基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.25)

來源：考試資料網(wǎng)

1 公司內(nèi)部控制的核心是（），制定內(nèi)部控制制度要以審慎經(jīng)營(yíng)、防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

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2 ETF的特點(diǎn)不包括（）。

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3 基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告、半年度報(bào)告或者年度報(bào)告。

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4 （）原則是基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

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5 根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項(xiàng)中，經(jīng)參加公募基金份額持有人大會(huì)的持有人所持有表決權(quán)的1/2通過即可生效的是（）。

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6 以下關(guān)于基金不適用于證監(jiān)會(huì)簡(jiǎn)易注冊(cè)程序的是（）。

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7 LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。

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8 對(duì)中小投資者而言，證券投資基金的作用不包括（）。

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9 基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

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10 基金管理公司獨(dú)立董事提出了較高要求，但不包括（）。

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基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.25)

基金從業(yè)基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范章節(jié)練習(xí)(2020.05.25)