證券投資顧問勝任能力考試(證券投資顧問業(yè)務)證券投資顧問業(yè)務監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.05.06)

來源：考試資料網

1 2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務。

2 根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構及其人員應當遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。

3 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵循的基本原則是（）。

4 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的（）。
Ⅰ.身份
Ⅱ.財產與收入狀況
Ⅲ.投資需求
Ⅳ.風險偏好

5 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于（）年。

宁国都颈装饰工程有限公司