反洗錢考試反洗錢內部控制判斷題每日一練(2019.05.10)

來源：考試資料網

1.判斷題可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作，互相獨立而不聯系，在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。

2.判斷題反洗錢內部控制可脫離金融機構的基本框架單獨發(fā)揮作用。

3.判斷題反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導是營造；良好內控環(huán)境的關鍵因素之一。

4.判斷題反洗錢內部控制的檢查、評價部門不應當獨立于內部控制的制定和執(zhí)行部門。

5.判斷題金融機構從管理層到一般員工都應對反洗錢內部控制負有責任。

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