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反洗錢考試判斷題每日一練(2020.06.07)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題將新建業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)辦理過程中篩查出的涉恐人員納入反洗錢業(yè)務(wù)系統(tǒng)的監(jiān)控名單，可不必上報(bào)可疑交易。

2.判斷題保監(jiān)部門在審批新成立的ABC保險公司時，應(yīng)征求當(dāng)?shù)刂袊嗣胥y行對ABC反洗錢內(nèi)控方案的意見。

3.判斷題可疑填報(bào)人員對已經(jīng)上報(bào)的可疑事件在審核員已處理后也能撤回。

4.判斷題對風(fēng)險較高的非自然人客戶，義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)判定其受益所有人。

5.判斷題金融機(jī)構(gòu)違反保密規(guī)定將反洗錢檢查信息泄露給無關(guān)人員，情節(jié)嚴(yán)重的處十萬元以上二十萬元以下罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款。