反洗錢考試單項(xiàng)選擇題每日一練(2020.06.08)

來(lái)源：考試資料網(wǎng)

1 人民銀行各級(jí)分支機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)督促、指導(dǎo)轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢信息報(bào)告員制度，同時(shí)建立金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作考核通報(bào)制度，每年的考核時(shí)段為（）。

點(diǎn)擊查看答案&解析

2 證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)確保客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程具有（）或可追溯性。

點(diǎn)擊查看答案

3 在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的（）和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度，履行反洗錢義務(wù)。

點(diǎn)擊查看答案&解析

4 代理方式下的身份識(shí)別規(guī)定中，各分行應(yīng)采取查看身份證與本人核對(duì)、（）等合理的方式確認(rèn)代理關(guān)系的存在。

點(diǎn)擊查看答案

5 下列對(duì)反洗錢現(xiàn)場(chǎng)檢查采取措施的表述，不正確的是（）

點(diǎn)擊查看答案

宁国都颈装饰工程有限公司

反洗錢考試單項(xiàng)選擇題每日一練(2020.06.08)