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證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級(jí)管理人員為首席信息官，首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職條件包括（）。
Ⅰ、從事信息技術(shù)相關(guān)工作10年以上，其中證券、基金行業(yè)信息技術(shù)相關(guān)工作年限不少于3年
Ⅱ、在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年
Ⅲ、最近3年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施
Ⅳ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

下列關(guān)于證券公司對(duì)子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ、應(yīng)將子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)納入管理范圍
Ⅱ、應(yīng)明確子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告的路徑、內(nèi)容、形式、頻率和報(bào)送范圍
Ⅲ、應(yīng)明確子公司的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理保持一致的獨(dú)立性，采取必要的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施
Ⅳ、對(duì)子公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行分析和監(jiān)督

下列關(guān)于證券公司開展業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制的說法，正確的有（）。
Ⅰ、受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)嚴(yán)格隔離
Ⅱ、受托投資管理合同中不得有承諾收益條款
Ⅲ、證券公司對(duì)跨隔離墻人員，業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄，并應(yīng)采取靜默期等措施
Ⅳ、證券投資顧問服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)由投資顧問個(gè)人賬戶收取

下列證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)將引發(fā)處罰的有（）。
Ⅰ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的證
Ⅱ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向社會(huì)公眾提供本機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用的信息系統(tǒng)
Ⅲ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公開刊登了其他機(jī)構(gòu)推薦上市證券的投資價(jià)值分析報(bào)告
Ⅳ、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)公開刊登了本機(jī)構(gòu)推薦上市公開發(fā)行股票的投資價(jià)值分析報(bào)告

對(duì)于債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管，下列說法正確的有（）。
Ⅰ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅱ、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)對(duì)公司債券的公開發(fā)行及交易轉(zhuǎn)讓等活動(dòng)進(jìn)行自律管理
Ⅲ、國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)企業(yè)債券的發(fā)行、托管、兌付、信息披露等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督管理
Ⅳ、中國(guó)人民銀行對(duì)金融債券的發(fā)行進(jìn)行監(jiān)督管理