A.合規(guī)管理的獨立性原則是合規(guī)管理關(guān)鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項業(yè)務(wù)遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項風(fēng)險管理活動
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
C.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
C.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險
A.財務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察
合規(guī)管理的意義不包括（）。
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。