A.財務部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
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A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處
C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機構日常的工作聯(lián)系
A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核
C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進行合規(guī)審核
A.風險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財務管理
A.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
B.確?；鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確保基金管理人規(guī)避投資風險
D.確?；鸸芾砣顺掷m(xù)正常運營
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。
①獨立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
最新試題
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
關于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
關于基金管理人合規(guī)風險，下列表述錯誤的是（）。
關于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要，對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應當體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機制II．組織架構III．人員薪酬IV．管理流程
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。