A.合謀利用信息優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱證券交易價格
B.未在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件
C.未經(jīng)客戶委托，假借客戶名義買賣證券
D.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣
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某個人投資者欲參與中國存托憑證交易，其應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。
Ⅰ.申請權(quán)限開通前20個交易日資金賬戶內(nèi)的資金不低于人民幣50萬元
Ⅱ.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券）
Ⅲ.不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄
Ⅳ.不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.集合資產(chǎn)管理計劃只能接受貨幣資金形式的資金
B.集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)
C.自然人客戶可以募集他人資金參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.辦理定向（單一）資產(chǎn)管理計劃，客戶委托資產(chǎn)可以是集合資產(chǎn)管理計劃份額
A.最近一個完整會計年度凈利潤為正
B.公司治理機制健全
C.股權(quán)明晰并不受股東所有制的限制
D.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
A.為了更加貼近市場投資者，證券公司可以指定證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員制作發(fā)布證券研究報告
B.為了提升證券研究報告的質(zhì)量，證券研究報告相關(guān)銷售人員可在證券研究報告發(fā)布前干涉證券研究報告的研究
C.證券公司發(fā)布證券研究報告，應(yīng)當(dāng)建立健全研究對象覆蓋、信息收集、調(diào)研、證券研究報告制作、質(zhì)量控制等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的管理制度
D.證券公司應(yīng)當(dāng)從組織設(shè)置、人員職責(zé)等方面，將證券研究報告制作發(fā)布環(huán)節(jié)與銷售環(huán)節(jié)合并管理，以提高研究報告發(fā)布的質(zhì)量和效果
A.中國人民銀行依法對金融債券的發(fā)行進行監(jiān)督管理
B.中國證監(jiān)會依法對所有證券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
C.國家發(fā)展和改革委員會依法對公司債券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
D.中國證監(jiān)會依法對企業(yè)證券的發(fā)行與承銷活動進行監(jiān)督管理
最新試題
下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的有（）I.副董事長II.監(jiān)事長III.人力資源負(fù)責(zé)人IV.財務(wù)負(fù)責(zé)人
證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù)，以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是（）。
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購的說法，正確的有（）。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的，收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書，而股份有限公司無需簽發(fā)持股證明
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。