A、有權機關縣團級以上機構簽發(fā)的協(xié)助凍結存款通知書
B、有權機關出具的凍結存款決定書（人民法院應出具凍結存款裁定書）
C、有權機關執(zhí)法人員的工作證件
D、有權機關的介紹信
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A.如甲未帶乙的存折，則銀行可比照一次性金融交易的客戶身份識別規(guī)定對甲進行客戶身份識別，通過核對甲的身份證件，登記其身份基本信息，留存其身份證件復印件。
B.如甲攜帶乙的身份證件及存折，則銀行除核對乙的身份證件外，還應核對甲的身份證件，并登記甲的姓名、聯(lián)系方式、身份證件或身份證明文件的種類、號碼。
C.無需采取客戶身份識別措施。
D.僅在需核對乙的有效身份證件
A.能證明第三方已經(jīng)采取符合法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的客戶身份識別和身份資料保存的必要措施；
B.第三方為其提供客戶信息，不存在法律、技術等方面的原因；
C.銀行在辦理業(yè)務時，能立即獲得第三方提供的客戶信息，還可在必要時從第三方獲得的有效身份證件、身份證明文件的原件、復印件或影印件；
D.由于委托第三方識別客戶時，如第三方未采取客戶身份識別措施的，依法由銀行承擔責任，因此，銀行與第三方簽署的協(xié)議中應明確規(guī)定第三方在客戶身份識別中的責任。
A.中止為客戶辦理業(yè)務
B.終止為客戶辦理業(yè)務
C.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務
D.作為可疑交易報告
A.外商投資企業(yè)以外幣現(xiàn)金方式投資后，在短期內將資金轉移到境外
B.長期閑置帳戶突然不明原因啟用且短期內出現(xiàn)大量資金收付
C.個體工商戶短期內頻繁收取與其經(jīng)營業(yè)務明顯無關的匯款
D.客戶要求進行本外幣間的掉期業(yè)務，而其資金的來源和用途可疑
A.在與客戶建立業(yè)務關系時應進行身份識別
B.為身份不明的客戶開立帳戶
C.先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性有疑問的，應重新識別客戶身份
D.應按照規(guī)定了解客戶的交易目的
最新試題
各機構發(fā)起本機構TIMS用戶申報，應對其申請的真實性與合規(guī)性負責。
嚴禁給予合作機構及其工作人員，或者向合作機構及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務，且金額巨大，性質嚴重，派駐業(yè)務經(jīng)理應在一小時內立即向委派機構報告。
對于存款手工計結息調整業(yè)務，存款產品（指生息賬戶）的準入、退出需由省行業(yè)務主管部門提出申請，省行財務管理部門審批同意并報備省行運營控制部。
充分認識跨境匯款業(yè)務中反洗錢與制裁合規(guī)風險管控的重要性，嚴格按照行內要求開展盡職調查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務管理規(guī)定開展加強盡職調查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務應拒絕提供服務。
嚴禁代客戶交易、代客戶持有或安排他人代客戶持有代銷產品。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點復核人員可以設為前臺經(jīng)辦人員。
對觸發(fā)管理授權的業(yè)務，每筆需簽字審批的，有權簽字人不在網(wǎng)點現(xiàn)場的，網(wǎng)點經(jīng)辦可先提交集中授權審核再補簽字。
《客戶風險等級調整審批表》完成后，審批表掃描件須在調整生效當日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復核通過視為調整生效）上傳至國內反洗錢事中子系統(tǒng)“高風險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風險等級調整表{客戶號}{調整日期}”。
STS業(yè)務處理涉及同業(yè)業(yè)務原則上也可進行手工交易，涉及手工交易的必須詳細上報業(yè)務背景。