單項選擇題對于未按照規(guī)定保存客戶身份資料且情節(jié)嚴重的金融機構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.處二十萬元以上二百萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款
C.處二十萬元以上五百萬元以下罰款
D.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上二十萬元以下罰款


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)，情節(jié)嚴重的，處（）罰款

A．5萬元以上10萬元以下
B．5萬元以上20萬元以下
C．10萬元以上20萬元以下
D．20萬元以上50萬元以下

2.單項選擇題對于未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)且致使洗錢后果發(fā)生的金融機構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.責令限期改正
B.處五十萬元以上二百萬元以下罰款
C.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上五十萬元以下罰款

3.單項選擇題對于未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告且情節(jié)嚴重的金融機構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.處二十萬元以上二百萬元以下罰款
B.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
C.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
D.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上二十萬元以下罰款

4.單項選擇題對于未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告且致使洗錢后果發(fā)生的金融機構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.責令限期改正
B.處五十萬元以上二百萬元以下罰款
C.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上五十萬元以下罰款

5.單項選擇題對于故意提供虛假材料的金融機構(gòu)，中國人民銀行可以（）

A.處二十萬元以上五十萬元以下罰款
B.責令限期改正
C.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上十萬元以下罰款
D.對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處五萬元以上二十萬元以下罰款

最新試題

國際慣例要求金融情報機構(gòu)是絕對獨立的機構(gòu)。

題型：判斷題

1995年的（）會議上明確了“金融情報機構(gòu)是一個負責接收（若經(jīng)允許，也可索取）、分析并向職能部門移送被披露的金融信息的全國性核心機構(gòu)”。

題型：填空題

反洗錢監(jiān)管的協(xié)調(diào)合作包括反洗錢的國際合作和（）。

題型：填空題

履行反洗錢義務(wù)的機構(gòu)及其工作人員提交大額和可疑交易報告，受法律保護。

題型：判斷題

執(zhí)法型金融情報機構(gòu)通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權(quán)力。

題型：判斷題

各國推崇適度監(jiān)管的執(zhí)法理念，反洗錢行政處罰力度有所緩和，處罰力度沒有明顯變化。

題型：判斷題

對需要立即進場進行現(xiàn)場檢查的，現(xiàn)場檢查通知書可（）時出示。

題型：填空題

金融情報機構(gòu)必須對接收的所有報告進行實時分析。

題型：判斷題

應(yīng)當履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務(wù)和對其監(jiān)督管理的具體辦法，由全國人大及其常委會通過法律的形式確定。

題型：判斷題

中國反洗錢監(jiān)測分析中心是我國負責收集、（）和提供反洗錢情報并進行國際反洗錢情報交流的專門機構(gòu)。

題型：填空題