A．受托從事的介紹業(yè)務范圍
B．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
C．交易結算結果查詢方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程
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A．具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2000萬元
B．具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形
D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄
A．依法成立3年以上，內部質量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質量和職業(yè)道德良好，在以往2年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B．60周歲以內注冊會計師不少于40人
C．上一年度業(yè)務收入不低于800萬元
D．有限責任會計師事務所的實收資本不低于2000萬元，合伙會計師事務所凈資產不低于1000萬元
A．8%
B．10%
C．15%
D．20%
A．限制業(yè)務活動
B．責令暫停部分業(yè)務
C．撤銷其有關業(yè)務許可
D．指定其他機構托管、接管
A．自營權益類證券及證券衍生產品的合計額不得超過凈資本的100%
B．自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的300%
C．持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的30%
D．持有一種權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
最新試題
證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向股東會負責。（）
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。（）
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券承銷業(yè)務可以采取代銷或者包銷方式。（）
鼓勵內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。（）
為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現場處理權。（）