A.罰款
B.提示改正
C.出具監(jiān)管警示函
D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
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A.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式
B.按照基金合同和招募說明書的約定，可以對不同的投資人適用不同費率
C.基金管理人與基金銷售機構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費
D.基金管理人可以向銷售機構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費
A.基金銷售適用性
B.基金銷售收益性
C.基金銷售風(fēng)險性
D.基金銷售搭配性
A.確保投資者的利益優(yōu)先
B.確保個人的利益優(yōu)先
C.確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先
D.回避
A.認(rèn)購費
B.過戶費
C.手續(xù)費
D.申購費
A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益
B.電臺廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件
C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險
D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度
最新試題
在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險評價時，應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括（）。
關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，以下行為違規(guī)的是（）。
基金管理人變更基金份額登記機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報（）備案。
募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。I．公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II．未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈III．基金管理人微信公眾號IV．基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會
基金銷售機構(gòu)對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價時，可以采用的方式不包括（）。
對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況（）。I．投資目的和投資期限II．投資經(jīng)驗和財務(wù)狀況III．投資資格和資金來源IV．短期及長期風(fēng)險承受能力
私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，以下表述錯誤的是（）。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣（）。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。I．客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II．客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品，此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III．購買時客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險揭示書等文件IV．產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
以下私募基金投資者中，應(yīng)當(dāng)對其進(jìn)行穿透核查，以確定最終投資者是否為合格投資者的是（）。