A.合法合規(guī)性
B.違法操作
C.違規(guī)操作
D.風險操作程序
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.《期貨交易所管理辦法》
B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》
C.《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》
D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
A.每月結束之日起5個工作日
B.每季度結束之日起10個工作日
C.每季度結束之日起20個工作日
D.每半年度結束之日起30個工作日
A.董事長
B.監(jiān)事會
C.總經(jīng)理或者相關負責人
D.期貨公司
A.董事會應當提前通知王某
B.董事會應將免職理由、王某履行職責情況書面報告公司股東大會
C.王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況
D.董事會在決定免除首席風險官職務時，應當同時確定擬任人選或者代行職責人選
最新試題
首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。（）
期貨公司管理人員應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。（）
首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。（）
總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，期貨公司首席風險官應當及時直接向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業(yè)務資格的期貨公司，首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否建立了與全面結算業(yè)務相適應的結算業(yè)務制度和與業(yè)務發(fā)展相適應的風險管理制度。（）
首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的，期貨公司董事會可以免除其職務。（）
期貨公司總經(jīng)理或者相關負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。（）
首席風險官應當按時參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織或者認可的培訓。（）
首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。（）
首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）