多項選擇題首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列（）違法違規(guī)行為時，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告。

A.涉嫌占用、挪用客戶保證金
B.期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保
C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)
D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營


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1.多項選擇題首席風(fēng)險官每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告內(nèi)容包括（）。

A.期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況
B.期貨公司財務(wù)報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況

2.多項選擇題總經(jīng)理或者相關(guān)負責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)及時向（）報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會

3.多項選擇題首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和風(fēng)險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行（）。

A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

4.多項選擇題期貨公司首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在（）的情形和其他違法違規(guī)行為的，董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責(zé)人以外的其他職務(wù)
C.利用職務(wù)之便牟取私利
D.濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營

最新試題

首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會提出申請，并報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。（）

題型：判斷題

下列說法中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。（）

題型：判斷題

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)的情況。工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）

題型：判斷題

甲期貨公司違反了《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？

題型：單項選擇題

期貨公司管理人員應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官的任何工作。（）

題型：判斷題

首席風(fēng)險官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨立性，作出公正、準(zhǔn)確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）

題型：判斷題

期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）

題型：判斷題