A.期貨公司合規(guī)經營、風險管理狀況和內部控制狀況
B.期貨公司財務報表
C.期貨公司高層人員變動狀況
D.期貨公司首席風險官的履行職責情況
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你可能感興趣的試題
A.期貨公司股東大會
B.期貨公司董事長
C.期貨公司董事會
D.董事會常設的風險管理委員會或者監(jiān)事會
A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.期貨公司治理和內部控制制度
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務
C.利用職務之便牟取私利
D.濫用職權，干預期貨公司正常經營
A.期貨公司董事
B.期貨公司股東
C.期貨公司經理層
D.期貨公司監(jiān)事
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.責令更換
D.免職
最新試題
首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權益的，期貨公司董事會可以免除其職務。（）
首席風險官應當具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識，及時發(fā)現并報告期貨公司在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。（）
被免職的首席風險官可以向公司住所地中國期貨業(yè)協會派出機構解釋說明情況。（）
首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司董事會成員采取相應的監(jiān)管措施。（）
首席風險官應當監(jiān)督檢查期貨公司是否存在非法委托或者超范圍委托的情形。（）
期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。（）
首席風險官開展工作應當制作并保留工作記錄，真實、充分地反映其履行職責的情況。工作記錄應當至少保存20年。（）
期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過股東大會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。（）
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告；每年1月30日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交上一年度全面工作報告。（）