A.期貨公司員工近親持倉報告制度
B.期貨公司客戶保證金安全存管制度
C.期貨公司風險監(jiān)管指標管理制度
D.期貨公司治理和內(nèi)部控制制度
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.擅離職守，無故不履行職責或者授權(quán)他人代為履行職責
B.在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)
C.利用職務(wù)之便牟取私利
D.濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營
A.期貨公司董事
B.期貨公司股東
C.期貨公司經(jīng)理層
D.期貨公司監(jiān)事
A.監(jiān)管談話
B.出具警示函
C.責令更換
D.免職
A.董事履職情況
B.內(nèi)部控制狀況
C.風險管理狀況
D.合規(guī)經(jīng)營
A.董事
B.董事長
C.高級管理人員
D.股東
最新試題
期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。（）
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。（）
首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。（）
下列說法中，正確的是（）。
首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。（）
期貨公司董事會決定免除首席風險官職務(wù)時，應(yīng)當同時確定下一任首席風險官人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。（）
首席風險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。（）
首席風險官可在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人以外的其他職務(wù)，只要不濫用職權(quán)謀取私利即可。（）
甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定？
首席風險官履行職責應(yīng)當保持充分的獨立性，作出公正、準確、及時的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項。（）