A．未按規(guī)定履行職責
B．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況
C．未按規(guī)定參加業(yè)務培訓
D．未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況
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A．未按規(guī)定報告高級管理人員職責分工調(diào)整的情況
B．未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況
C．未按規(guī)定對離任人員進行離任審計
D．未按規(guī)定報告董事、豁事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況
A．認真執(zhí)行董事會決議
B．有效執(zhí)行公司制度
C．防范和化解經(jīng)營風險
D．確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行
A．規(guī)范期貨公司運作
B．規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為
C．防范經(jīng)營風險
D．加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
A．予以警告，并處以1萬元以下罰款
B．予以警告，并處以3萬元以下罰款
C．予以警告，并處以1萬元以上3萬元以下罰款
D．予以警告，并處以3萬元以卜5萬元以下罰款
A．1個月
B．2個月
C．3個月
D．6個月
最新試題
張某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友。并在張某的期貨公司里面開立賬戶。王某多次找到李某，要求其透露一些期貨信息，張某根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利50萬元，并給予張某好處費15萬元。本案例中，關(guān)于對張某的下列說法中，正確的是（）。
申請財務負責人的任職資格應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。（）
具有期貨等金融博士學歷的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務的年限可以放寬2年。（）
具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。（）
取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任獨立董事，不需重新申請任職資格。（）
期貨公司的以下（）人員未取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準的任職資格，不能任職。
期貨公司高級管理人員可以同時在期貨公司參股的2家公司兼任財務負責人。（）
推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。（）
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。（）
期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。（）