A.人民法院生效的判決書(shū)、調(diào)解書(shū)、支付令、制裁決定書(shū)副本
B.稅務(wù)、海關(guān)的行政處罰決定書(shū)副本
C.賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力且人民法院已受理的公證書(shū)
D.人民法院負(fù)責(zé)執(zhí)行由仲裁機(jī)關(guān)作出的仲裁裁決書(shū)
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A.銀行可委托任何第三方識(shí)別客戶(hù)身份，監(jiān)管對(duì)第三方的條件無(wú)要求。
B.在為單位職工辦理批量開(kāi)立帳戶(hù)的業(yè)務(wù)時(shí)，如銀行在與單位簽署的協(xié)議中明確規(guī)定由單位對(duì)其職工按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，在單位未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，由單位對(duì)監(jiān)管機(jī)關(guān)承擔(dān)責(zé)任。
C.在為單位職工辦理批量開(kāi)立帳戶(hù)的業(yè)務(wù)時(shí)，如銀行在與單位簽署的協(xié)議中明確規(guī)定由單位對(duì)其職工按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，在單位未履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，銀行可要求單位承擔(dān)違約責(zé)任。
D.銀行委托第三方識(shí)別客戶(hù)身份時(shí)，第三方應(yīng)具備監(jiān)管所規(guī)定的條件。
A、有權(quán)機(jī)關(guān)縣團(tuán)級(jí)以上機(jī)構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助凍結(jié)存款通知書(shū)
B、有權(quán)機(jī)關(guān)出具的凍結(jié)存款決定書(shū)（人民法院應(yīng)出具凍結(jié)存款裁定書(shū)）
C、有權(quán)機(jī)關(guān)執(zhí)法人員的工作證件
D、有權(quán)機(jī)關(guān)的介紹信
A.如甲未帶乙的存折，則銀行可比照一次性金融交易的客戶(hù)身份識(shí)別規(guī)定對(duì)甲進(jìn)行客戶(hù)身份識(shí)別，通過(guò)核對(duì)甲的身份證件，登記其身份基本信息，留存其身份證件復(fù)印件。
B.如甲攜帶乙的身份證件及存折，則銀行除核對(duì)乙的身份證件外，還應(yīng)核對(duì)甲的身份證件，并登記甲的姓名、聯(lián)系方式、身份證件或身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼。
C.無(wú)需采取客戶(hù)身份識(shí)別措施。
D.僅在需核對(duì)乙的有效身份證件
A.能證明第三方已經(jīng)采取符合法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的客戶(hù)身份識(shí)別和身份資料保存的必要措施；
B.第三方為其提供客戶(hù)信息，不存在法律、技術(shù)等方面的原因；
C.銀行在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，能立即獲得第三方提供的客戶(hù)信息，還可在必要時(shí)從第三方獲得的有效身份證件、身份證明文件的原件、復(fù)印件或影印件；
D.由于委托第三方識(shí)別客戶(hù)時(shí)，如第三方未采取客戶(hù)身份識(shí)別措施的，依法由銀行承擔(dān)責(zé)任，因此，銀行與第三方簽署的協(xié)議中應(yīng)明確規(guī)定第三方在客戶(hù)身份識(shí)別中的責(zé)任。
A.中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)
B.終止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)
C.繼續(xù)為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)
D.作為可疑交易報(bào)告
最新試題
充分認(rèn)識(shí)跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢(qián)與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開(kāi)展盡職調(diào)查，了解、核對(duì)、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來(lái)源和用途或其他交易背景信息，對(duì)于出現(xiàn)異常情形的，按照條線(xiàn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定開(kāi)展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對(duì)于中國(guó)銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報(bào)業(yè)務(wù)背景。
對(duì)于存款手工計(jì)結(jié)息調(diào)整業(yè)務(wù)，存款產(chǎn)品（指生息賬戶(hù)）的準(zhǔn)入、退出需由省行業(yè)務(wù)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，省行財(cái)務(wù)管理部門(mén)審批同意并報(bào)備省行運(yùn)營(yíng)控制部。
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶(hù)真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
嚴(yán)禁代客戶(hù)交易、代客戶(hù)持有或安排他人代客戶(hù)持有代銷(xiāo)產(chǎn)品。
智能柜臺(tái)清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒(méi)卡保管員。
手工計(jì)結(jié)息存款業(yè)務(wù)實(shí)行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機(jī)制。
省行統(tǒng)籌安排，對(duì)不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時(shí)，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類(lèi)、號(hào)段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進(jìn)行清點(diǎn)核對(duì)，由復(fù)核人員監(jiān)督清點(diǎn)過(guò)程。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶(hù)申報(bào)，應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。