A．檢查發(fā)現問題
B．通報問題
C．跟蹤整改
D．責任認定
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A．反洗錢內控制度必須結合業(yè)務
B．反洗錢內控制度必須保持穩(wěn)定性，與金融機構的經營規(guī)模、業(yè)務范圍和風險特點無關
C．反洗錢內控制度必須能夠發(fā)現和識別可疑交易
D．反洗錢內控制度必須適合金融機構特點及實現動態(tài)管理
A．全面性原則
B．審慎性原則
C．有效性原則
D．相對獨立性原則
A．保證國家反洗錢法規(guī)政策和金融機構內部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B．確保將洗錢風險控制在規(guī)定的范圍之內
C．確保金融機構各項業(yè)務的穩(wěn)健運行
D．確保將洗錢風險控制在最低
A．外部監(jiān)管的要求
B．金融機構依法經營的內在需要
C．保障金融業(yè)安全的基礎
D．金融機構參與國際競爭的前提條件
A．員工的專業(yè)能力
B．員工的職業(yè)操守
C．員工的誠信程度
D．領導層對內控重要的認識和態(tài)度
E．領導層對管理內控制度采取的措施
最新試題
建立反洗錢內部控制機制的基本原則有哪些？
金融機構反洗錢內控制度建設的基本要求有哪些（）
反洗錢是一項需要自上而下推動開展才能確保實效的合規(guī)工作，高管人員給予反洗錢工作的支持和指導是營造；良好內控環(huán)境的關鍵因素之一。
內部控制的核心是有效防范洗錢風險，因此在建立內部控制時必須以審慎經營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務環(huán)節(jié)潛在的風險，通過適當的程序、措施避免或減少風險。
反洗錢內控制度應當具有權威性，任何人不得擁有不受內部控制約束的權利。
反洗錢內部制度應當具有權威性，任何人不得擁有不受內部控制約束的權利，
內部控制的核心是有效防范洗錢風險，因此在建立內部控制時必須以審慎經營為出發(fā)點，充分考慮各個業(yè)務環(huán)節(jié)潛在的風險，通過適當的程序、措施避免和減少風險。
可疑交易分析和客戶身份識別是兩個不同的工作，互相獨立而不聯系，在對可疑交易分析時可以不參考客戶身份識別所獲得的信息。
金融機構將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機構整體風險控制的有機組成部分。
加強反洗錢內部控制是金融機構參與國際競爭的前提條件。反洗錢是大多數國家尤其是發(fā)達國家對金融機構國際化戰(zhàn)略的必需要求，只有符合國際標準的金融機構才能“走出去”。