A.調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員必須為三人以上；
B.經(jīng)中國人民銀行或省級派出機構(gòu)的負責人批準，調(diào)查中可以查閱、復(fù)制被調(diào)查對象的賬戶信息、交易記錄和其他有關(guān)資料；
C.金融機構(gòu)在任何情況下都有權(quán)拒絕提供相關(guān)情況；
D.經(jīng)調(diào)查仍不能排除洗錢嫌疑的，應(yīng)當立即向有管轄權(quán)的偵查機關(guān)報案。
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A．自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換。
B．交易一方為各級黨的機關(guān)、國家權(quán)力機關(guān)、行政機關(guān)、司法機關(guān)、軍事機關(guān)、人民政協(xié)機關(guān)和人民解放軍、武警部隊，但不含其下屬的各類企事業(yè)單位。
C．金融機構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場進行的債券交易。
D．金融機構(gòu)在黃金交易所進行的黃金交易。
E．金融機構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金。
A.郵政儲匯機構(gòu)
B.信托投資公司
C.證券公司
D.期貨經(jīng)紀公司
A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國保險監(jiān)督管理委員會
D.信托投資公司
A.檢察院
B.公安
C.法院
D.工商行政管理
A．違反規(guī)定進行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的；
B．泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的；
C．違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的；
D．其他不依法履行職責的行為。
最新試題
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當按照法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)規(guī)則，結(jié)合對（）、的身份識別情況，對通過交易監(jiān)測標準篩選出的交易進行分析判斷，記錄分析過程。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當勤勉盡責，執(zhí)行客戶身份識別制度，遵循“（）”原則，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務(wù)關(guān)系或者交易采取合理措施，了解建立業(yè)務(wù)關(guān)系的目的和意圖，了解非自然人客戶的受益所有人情況，了解自然人客戶的交易是否為本人操作和交易的實際受益人。
大額交易和可疑交易報告的（）等由中國人民銀行另行規(guī)定。
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當依法接受中國人民銀行及其分支機構(gòu)的反洗錢和反恐怖融資的現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)管和反洗錢調(diào)查，按照中國人民銀行及其分支機構(gòu)的要求提供相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料，對所提供的信息、數(shù)據(jù)和資料的（）負責，不得拒絕、阻撓、逃避監(jiān)督檢查和反洗錢調(diào)查，不得謊報、隱匿、銷毀相關(guān)信息、數(shù)據(jù)和資料。
履行客戶身份識別的程序有哪些？
從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，審核客戶身份資料和交易記錄，及時更新客戶身份識別相關(guān)的證明文件、數(shù)據(jù)和信息，確?？蛻粽谶M行的交易與從業(yè)機構(gòu)所掌握的（）等匹配。對于高風險客戶，從業(yè)機構(gòu)應(yīng)當采取合理措施了解其資金來源，提高審核頻率。
金融機構(gòu)未履行客戶身份識別義務(wù)的，（）處一萬元以上五萬元以下罰款。
金融機構(gòu)未報送大額交易報告，由有授權(quán)的（）派出機構(gòu)責令限期改正。
定期或者在發(fā)生特定風險時評估交易監(jiān)測標準和客戶行為監(jiān)測方案的（），并及時予以完善。
未按照規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度的，由授權(quán)的（）派出機構(gòu)責令限期改正。