A.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)是否持續(xù)符合證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資質(zhì)條件、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)情況
B.違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)及整改情況
C.合規(guī)負(fù)責(zé)人和其他合規(guī)管理人員履職情況
D.可能面臨的重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

A.評(píng)級(jí)信息的使用和管理
B.數(shù)據(jù)庫(kù)管理
C.檔案管理
D.評(píng)級(jí)過(guò)程質(zhì)量控制

A.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人不提供評(píng)級(jí)所需的輔助性材料
B.受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人提供的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的
C.委托人不按約定支付評(píng)級(jí)費(fèi)用的
D.因受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)被收購(gòu)兼并、重組或受評(píng)級(jí)證券被轉(zhuǎn)股、回購(gòu)等，導(dǎo)致評(píng)級(jí)對(duì)象不再存續(xù)的

A.主動(dòng)評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)
B.發(fā)行人委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)
C.投資人委托評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)
D.跟蹤評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)

A.根據(jù)受評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)或受評(píng)級(jí)證券發(fā)行人所處行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)規(guī)模及復(fù)雜程度組建評(píng)級(jí)項(xiàng)目組
B.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目組成員進(jìn)行利益沖突審查，項(xiàng)目組成員應(yīng)簽署利益沖突回避承諾書(shū)
C.項(xiàng)目組按照評(píng)級(jí)項(xiàng)目需要，制定完善的評(píng)級(jí)工作計(jì)劃
D.對(duì)評(píng)級(jí)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證

A.內(nèi)部控制
B.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
C.風(fēng)險(xiǎn)狀況
D.從業(yè)活動(dòng)

A.對(duì)初步劃分為風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，管理人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃被劃分為風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)之日起15個(gè)工作日內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)排查
B.管理人相關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)參加風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的首次現(xiàn)場(chǎng)排查，并每年至少參加兩次現(xiàn)場(chǎng)排查
C.經(jīng)排查發(fā)現(xiàn)不影響當(dāng)期分配收益，但后續(xù)分配收益仍存在重大不確定性的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃，管理人仍應(yīng)當(dāng)將其列為風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃管理
D.風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃指基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量、產(chǎn)生現(xiàn)金流能力、交易結(jié)構(gòu)有效性和增信措施有效性中一項(xiàng)或多項(xiàng)明顯惡化的專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃

A.4月30日、10月31日
B.4月30日、11月30日
C.5月31日、10月31日
D.5月31日、11月30日

A.已在所在地的中國(guó)人民銀行城市中心支行分支機(jī)構(gòu)備案
B.公司治理機(jī)制健全，且其主要股東及實(shí)際控制人在股權(quán)比例或投票權(quán)等方面不存在足以影響信用評(píng)級(jí)獨(dú)立性的潛在利益沖突情形
C.最近一年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為，且不存在因涉嫌違法經(jīng)營(yíng)、犯罪正在被調(diào)查的情形
D.已按照銀行間債券市場(chǎng)法律法規(guī)建立完善的信用評(píng)級(jí)內(nèi)部管理制度以及評(píng)級(jí)程序與方法、評(píng)級(jí)質(zhì)量控制、盡職調(diào)查、信用評(píng)級(jí)評(píng)審等信用評(píng)級(jí)制度

A.五分之一
B.四分之一
C.三分之一
D.二分之一