A.融資融券業(yè)務(wù)管理制度
B.決策與授權(quán)體系
C.評(píng)估與控制體系
D.操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
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A.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的
B.在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況的
C.財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被證券公司采取監(jiān)管措施的
D.持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司經(jīng)營成果與財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的
A.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行證券欺詐
C.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行市場操縱
D.相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行正常交易
A.證券專業(yè)知識(shí)
B.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好
C.年齡
D.財(cái)務(wù)與收入狀況
A.在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物
B.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字
C.向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
D.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告
A.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息
B.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
C.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
D.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
最新試題
對(duì)于投資者來說，購買存托憑證可以規(guī)避跨國投資的風(fēng)險(xiǎn)指的是（）。
正態(tài)分布的分位數(shù)可以用來評(píng)估（）。Ⅰ.投資收益限度Ⅱ.資產(chǎn)收益限度Ⅲ.資產(chǎn)回報(bào)率Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)容忍度
近來國內(nèi)多起“老鼠倉”案件得到依法審理，對(duì)于基金從業(yè)人員的法律意識(shí)及道德觀念培養(yǎng)具有積極作用，這說明（）。
關(guān)于投資管理能力評(píng)價(jià)的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
信托公司發(fā)起設(shè)立某信托產(chǎn)品，以信托財(cái)產(chǎn)受讓目標(biāo)公司30%股權(quán)，信托公司的以下哪些行為體現(xiàn)了受托人的信義義務(wù)？（）I.依照信托合同約定收取信托報(bào)酬，不收取合同約定外的其他費(fèi)用Ⅱ.信托公司的信托經(jīng)理對(duì)目標(biāo)公司的經(jīng)營情況進(jìn)行投后跟蹤管理Ⅲ.將本信托的信托財(cái)產(chǎn)與信托公司的固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬IV.本信托到期未能變現(xiàn)資產(chǎn)時(shí)，設(shè)立另外信托產(chǎn)品全部受讓目標(biāo)股權(quán)
養(yǎng)老目標(biāo)基金投資策略不包括（）。
關(guān)于基金絕對(duì)收益歸因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
道氏理論認(rèn)為股票的趨勢(shì)是（）。
自上而下策略可以通過研究和預(yù)測決定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的幾個(gè)核心變量，例如（）。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP
通過計(jì)算主動(dòng)收益的（），便可以得出主動(dòng)投資者的主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。