A.對于存款利率修改，每日查看DEPD0020賬戶層利率維護/變更交易清單，對于變更異常情況及時整改
B.對于BGL賬戶，按照《關(guān)于加強BGL賬戶管理防范BGL賬戶風(fēng)險的通知》要求，分賬戶類別，每日、每月、每季開展BGL賬戶核查，發(fā)現(xiàn)問題統(tǒng)籌業(yè)務(wù)主管部門及時整改
C.對于調(diào)整類手工業(yè)務(wù)，定期開展轄內(nèi)調(diào)整類業(yè)務(wù)自查，對于問題交易（核算錯誤、業(yè)務(wù)不合規(guī)等）采取沖正等方式及時整改
D.對于調(diào)整類手工業(yè)務(wù)，不定期開展轄內(nèi)調(diào)整類業(yè)務(wù)自查，對于問題交易（核算錯誤、業(yè)務(wù)不合規(guī)等）采取沖正等方式及時整改
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A.金額
B.提示碼
C.賬戶性質(zhì)
D.STS）業(yè)務(wù)種類
A.交易真實性
B.交易合規(guī)性
C.交易要素正確性
D.要素填列完整性
A.經(jīng)辦人員須嚴(yán)格按照操作流程要求準(zhǔn)確辦理，同時必須提供完整支持性材料
B.STS系統(tǒng)網(wǎng)點復(fù)核人員應(yīng)符合柜員角色設(shè)置要求。復(fù)核人員重點關(guān)注業(yè)務(wù)是否真實、合規(guī)，各交易要素是否正確、填列是否完整
C.各業(yè)務(wù)主管部門審批人員須重點關(guān)注業(yè)務(wù)申請的合規(guī)性、業(yè)務(wù)資料的完整性、金額的準(zhǔn)確性、超權(quán)限范圍業(yè)務(wù)是否有超權(quán)限人員審批資料
D.各行會計部門應(yīng)重點關(guān)注提示碼選擇、利息計算、摘要錄入的準(zhǔn)確性
E.各行渠道與運營管理部門應(yīng)履行賬務(wù)審批職責(zé)，關(guān)注業(yè)務(wù)子類選擇的準(zhǔn)確性、業(yè)務(wù)資料掃描的完整性、信息錄入的準(zhǔn)確性
A.核實客戶身份、交易對手、交易金額及客戶真實意愿，確認無誤后在業(yè)務(wù)申請書上簽字確認
B.單筆500萬元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進行獨立于營業(yè)網(wǎng)點的電話核實
C.確保柜外清設(shè)備覆蓋全部營業(yè)網(wǎng)點
D.單筆1000萬元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進行獨立于營業(yè)網(wǎng)點的電話核實
A.對觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，要由各級有權(quán)人履行管理授權(quán)審批流程，不得逆程序操作
B.合理設(shè)置系統(tǒng)核準(zhǔn)和管理授權(quán)的起點金額
C.管理授權(quán)簽字人要及時獲知各類風(fēng)險事件信息，提升風(fēng)險防范意識，提高履職責(zé)任心，確保履職行為規(guī)范、到位
D.上級行加強對核準(zhǔn)柜員行為管理與排查
最新試題
對于涉及派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理和現(xiàn)場核準(zhǔn)人員審核簽字的業(yè)務(wù)，若審核人員不在崗，可先發(fā)起核準(zhǔn)申請，事后再履行審核簽字手續(xù)。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來代替輪崗制度的落實，不得以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。
網(wǎng)點內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對柜員離機未簽退進行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進行重點監(jiān)控。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對機構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。
重要空白憑證實行逐級領(lǐng)取的原則，不得跨機構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報經(jīng)上級行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
對非營業(yè)時間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計，提前申請，以便集中核準(zhǔn)中心及時做出人員安排。
網(wǎng)點嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進行對賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗機在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
《客戶風(fēng)險等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
手工計結(jié)息存款業(yè)務(wù)實行產(chǎn)品嚴(yán)格的準(zhǔn)入退出機制。
柜員間重要空白憑證調(diào)劑時，若系統(tǒng)不支持打印，應(yīng)截屏打印包含調(diào)劑憑證種類、號段的交易界面，接收人在視頻監(jiān)控下進行清點核對，由復(fù)核人員監(jiān)督清點過程。