為證券發(fā)行出具有關(guān)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，必須嚴(yán)格履行法定職責(zé)，保證其所出具文件的（）
Ⅰ.真實(shí)性
Ⅱ.準(zhǔn)確性
Ⅲ.嚴(yán)謹(jǐn)性
Ⅳ.完整性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）
Ⅰ.公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
Ⅱ.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
Ⅲ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
Ⅳ.最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
非公開發(fā)行證券，不得采用（）方式。
Ⅰ.廣告
Ⅱ.公開勸誘
Ⅲ.變相公開方式
Ⅳ.互聯(lián)網(wǎng)宣傳
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列有關(guān)證券公開發(fā)行的說法中，正確的有（）
Ⅰ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的為公開發(fā)行證券
Ⅱ.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人
Ⅲ.公司公開發(fā)行的新股應(yīng)最近3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為
Ⅳ.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘等方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列情形屬于公開發(fā)行證券的有（）
Ⅰ.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
Ⅱ.向特定對(duì)象發(fā)行證券的
Ⅲ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過100人的
Ⅳ.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定，禁止的證券交易違法行為包括（）
Ⅰ.內(nèi)幕交易
Ⅱ.操縱證券市場(chǎng)
Ⅲ.證券承銷與保薦
Ⅳ.欺詐客戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。
基金連續(xù)兩個(gè)開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯(cuò)誤的是（）。
在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計(jì)凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
關(guān)于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)R5級(jí)產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營(yíng)業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動(dòng)前往該證券公司營(yíng)業(yè)部，要求銷售人員為其申購(gòu)該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時(shí)間是（）。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的作用，說法錯(cuò)誤的是（）。