單項選擇題根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人辦理登記權益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

A、T+3；T+7
B、T+1；T+2
C、T+2；T+3
D、T；T+1


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2.單項選擇題依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應當履行的職責不包括（）。

A、安全保管基金財產(chǎn)
B、辦理基金備案手續(xù)
C、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

3.單項選擇題守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和（），還應當遵守與基金業(yè)相關的（）及其所屬機構的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。

A、部門規(guī)章、自律規(guī)則
B、公司制度、自律規(guī)則
C、部門規(guī)章、他律規(guī)則
D、公司制度、他律規(guī)則

4.單項選擇題基金公司總經(jīng)理對存在問題不整改或者整改末達到要求的，督察長應當向（）報告。

A、董事會
B、中國證監(jiān)會
C、中國證監(jiān)會相關派出機構
D、以上選項都正確

5.單項選擇題（）對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

A、督察長
B、合規(guī)與風險控制部門
C、合規(guī)與風險管理委員會
D、董事會

最新試題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內(nèi)容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。

題型：單項選擇題

關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型：單項選擇題

下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）

題型：單項選擇題

基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）

題型：單項選擇題

下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）

題型：單項選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立

題型：單項選擇題

關于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。

題型：單項選擇題