A.短期;集中;降低
B.短期;分散;提高
C.長(zhǎng)期;分散;降低
D.長(zhǎng)期;集中;提高
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A.1
B.3
C.5
D.6
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.未履行報(bào)送手續(xù)
B.基金宣傳推介材料和上報(bào)的材料不一致
C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》
D.以上全部
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B.基金業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行及其派出機(jī)構(gòu)
D.以上皆可
A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.后臺(tái)管理系統(tǒng)
C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
D.以上全部都是
最新試題
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí),可以采用的方式不包括()。
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門(mén)戶(hù)網(wǎng)站鏈接廣告II.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號(hào)IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說(shuō)明會(huì)
關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣()。
私募基金管理人的客戶(hù)經(jīng)理在向客戶(hù)銷(xiāo)售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為,客戶(hù)經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶(hù)經(jīng)理依據(jù)管理人的過(guò)去收益來(lái)預(yù)測(cè)該產(chǎn)品的收益II.客戶(hù)多次線下購(gòu)買(mǎi)多種私募產(chǎn)品,此次線下購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品時(shí)由于客戶(hù)趕時(shí)間所以沒(méi)有進(jìn)行錄音或者錄像III.購(gòu)買(mǎi)時(shí)客戶(hù)先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等文件IV.產(chǎn)品銷(xiāo)售客戶(hù)經(jīng)理將客戶(hù)簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)做法錯(cuò)誤的是()。
()在對(duì)基金銷(xiāo)售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),有權(quán)對(duì)與基金銷(xiāo)售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢(xún)問(wèn)或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題的,可以對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。
關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績(jī)登載規(guī)范,對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金,以下描述正確的是()。
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可以是()。I.基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)II.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的特定部門(mén)III.第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
某銀行正在代銷(xiāo)某混合型公募基金,該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4,羅大爺被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)別C1型,羅大爺聽(tīng)到周?chē)苏f(shuō)該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績(jī)好,主動(dòng)前往該銀行網(wǎng)點(diǎn),要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購(gòu)。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中,正確的是()。