A.中國人民銀行
B.地方政府
C.紀(jì)檢部門
D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.至少保存5年
B.至少保存10年
C.立即銷毀
D.退還給客戶
A.撤職處分
B.刑事處分
C.行政制裁措施
D.開除處分
A.經(jīng)濟(jì)處罰
B.取消董事、高級管理人員任職資格
C.禁止從事銀行業(yè)工作
D.剝奪政治權(quán)利
A.為匿名的公司所有者提供服務(wù)
B.由被提名人擔(dān)任董事并相應(yīng)收取管理費(fèi)作為報(bào)酬
C.被提名人全面掌握公司真實(shí)所有人的信息
D.公司由被提名人根據(jù)外國律師的指令登記成立
A.直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行
B.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為
C.監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國人民銀行經(jīng)理國庫的行為
D.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢規(guī)定的行為
最新試題
金融機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，在我國金融機(jī)構(gòu)包括哪些？
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)則規(guī)定的（），妥善保存開展客戶身份識別、交易監(jiān)測分析、大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告等反洗錢和反恐怖融資工作所產(chǎn)生的信息、數(shù)據(jù)和資料，確保能夠完整重現(xiàn)每筆交易，確保相關(guān)工作可追溯。
客戶當(dāng)日單筆或者累計(jì)交易人民幣5萬元以上（含5萬元）、外幣等值1萬美元以上（含1萬美元）的現(xiàn)金收支，金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)提交大額交易報(bào)告。
客戶要求將調(diào)查所涉及的賬戶資金轉(zhuǎn)往境外的，可以采?。ǎ?。
金融機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)以外的其他從業(yè)機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測平臺向中國人民銀行報(bào)送反洗錢和反恐怖融資報(bào)告、報(bào)表及相關(guān)信（）。
定期或者在發(fā)生特定風(fēng)險(xiǎn)時(shí)評估交易監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)和客戶行為監(jiān)測方案的（），并及時(shí)予以完善。
從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（），收集必備要素信息，利用從可靠途徑、以可靠方式獲取的信息或數(shù)據(jù)，采取合理措施識別、核驗(yàn)客戶真實(shí)身份，確定并適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級。對于先前獲得的客戶身份資料存疑的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份。
從業(yè)機(jī)構(gòu)終止業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)行業(yè)主管部門及中國人民銀行要求處理前款所述（）。
從事反洗錢工作的人員泄露因反洗錢知悉的（）的，依法給予行政處分。
非銀行支付機(jī)構(gòu)是指依法取得（），獲準(zhǔn)辦理互聯(lián)網(wǎng)支付、移動(dòng)電話支付、固定電話支付、數(shù)字電視支付等網(wǎng)絡(luò)支付業(yè)務(wù)的非銀行機(jī)構(gòu)。