A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新客戶(hù)身份資料
B.客戶(hù)身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶(hù)交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年
C.與客戶(hù)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同
D.金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)，應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)身份資料和客戶(hù)交易信息移交國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)指定的機(jī)構(gòu)
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A.處置階段
B.交易階段
C.離析階段
D.融合階段
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)
C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
A.艾格蒙特組織
B.金融行動(dòng)特別工作組
C.亞太反洗錢(qián)小組
D.歐亞反洗錢(qián)與反恐融資小組
A.以服務(wù)行業(yè)掩護(hù)進(jìn)行洗錢(qián)
B.通過(guò)各種投資工具進(jìn)行洗錢(qián)
C.通過(guò)拍賣(mài)行進(jìn)行洗錢(qián)
D.通過(guò)賭博或博彩業(yè)進(jìn)行洗錢(qián)
A.審慎原則
B.保密原則
C.信息共享原則
D.全面合作原則
最新試題
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。
公安部第一批公布的“東突”組織和恐怖分子名單包括以下哪些個(gè)組織？（）
依據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說(shuō)法中正確的有（）
反洗錢(qián)調(diào)查的客體不包括（）
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶(hù)可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓?zhuān)ǎ?/p>
以下哪類(lèi)金融機(jī)構(gòu)不是《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》新增的適用對(duì)象？（）
證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶(hù)身份資料包括（）
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。
金融機(jī)構(gòu)保存的客戶(hù)身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)全面、完整，足以再現(xiàn)（）反映交易真實(shí)情況的合同、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)年度報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋（）