A.客戶因素包括個人客戶和企業(yè)客戶
B.個人客戶的參考囡素是指客戶職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽和外界評價等
C.企業(yè)客戶的參考因素是指企業(yè)的組織架構、經營規(guī)模、經營范圍、所處行業(yè)、信用評級以及中介機構的評價等因素
D.被聯合國、政府部門等列入“黑名單”的客戶不屬于參考因素
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A.金融行動特別工作組（FATF.等國際反洗錢組織公布的反洗錢不合作國家或地區(qū)
B.被聯合國、美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC.等列入制裁名單的國家或地區(qū)
C.毒品販賣活動猖獗的國家或地區(qū)
D.欺詐或腐敗猖獗的國家或地區(qū)
A.國家或地區(qū)因素
B.行業(yè)因素
C.業(yè)務因素
D.客戶因素
A.屬于銀行內部保密信息
B.直接關系到客戶風險分類
C.需要對客戶嚴格保密
D.避免被犯罪分子知悉后有意規(guī)避有關的風險控制措施
A.地域、行業(yè)
B.身份、國籍
C.交易目的
D.交易特征
A.管理制度和工作制度
B.分類參數體系
C.評估計量體系
D.系統(tǒng)控制體系
最新試題
中國人民銀行于（）成立了中國反洗錢監(jiān)測分析中心。
金融機構在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經濟活動特點等各方面情況，衡量本機構對其開展客戶盡職調查工作的難度，評估客戶風險。客戶風險子項包括（）
風險等級劃分后，金融機構應（）。
客戶身份識別完整性原則是指（）
根據相關法規(guī)規(guī)定，證券期貨業(yè)法人機構的反洗錢年度報告內容應當覆蓋（）
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類是（）。
反洗錢調查的客體不包括（）
證券期貨業(yè)機構應確?？蛻麸L險評估工作流程具有（）或可追溯性。