多項(xiàng)選擇題以下所列大額交易中，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，金融機(jī)構(gòu)可以不報(bào)告的是哪些。（）

A.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
B.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借、在銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行的債券交易
C.金融機(jī)構(gòu)在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
D.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金


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1.多項(xiàng)選擇題人民幣貸款客戶要求提前還款的，客戶身份識(shí)別的要點(diǎn)有（）。

A.銀行應(yīng)調(diào)查客戶還款資金來(lái)源，分析判斷是否存在可疑情況
B.銀行發(fā)現(xiàn)客戶先前留存的身份證明文件已過(guò)有效期，但未發(fā)現(xiàn)資金來(lái)源可疑的，可以不再要求客戶更新身份證明資料
C.由其他單位或他人代辦分期還款的，應(yīng)對(duì)代理人身份進(jìn)行識(shí)別，并注意調(diào)查還貸資金來(lái)源是否合法
D.償還貸款來(lái)源或與借款人資產(chǎn)狀況不符的，銀行應(yīng)調(diào)查還貸資金來(lái)源與借款人的權(quán)屬關(guān)系

2.多項(xiàng)選擇題某公司派出財(cái)務(wù)經(jīng)理集中代員工申請(qǐng)開立工資賬戶，銀行柜員應(yīng)做好以下識(shí)別工作（）。

A.核對(duì)每一名員工的有效身份證件并登記其身份基本信息
B.核對(duì)財(cái)務(wù)經(jīng)理的有效身份證件并登記其身份基本信息
C.留存每一名員工的身份證件復(fù)印件或影印件
D.查看和留存財(cái)務(wù)經(jīng)理的身份證明文件復(fù)印件及代理關(guān)系證明文件

4.多項(xiàng)選擇題XX商行經(jīng)營(yíng)范圍：零售農(nóng)機(jī)配件、五金等，其注冊(cè)資本為10萬(wàn)元，平時(shí)該商行賬戶資金收支總約200萬(wàn)元左右，但該商行在2006年5月10、13、17、18日分別收到來(lái)自XX投資公司的轉(zhuǎn)賬收入共計(jì)850萬(wàn)元；5月20日，該商行將550萬(wàn)元轉(zhuǎn)賬給XX汽修廠。5月30日該商行收到來(lái)自XX投資公司轉(zhuǎn)入資金1000萬(wàn)元，6月4、8、11日該商行分別支取現(xiàn)金3筆，共計(jì)100萬(wàn)元；6月5、7、9、11日轉(zhuǎn)出資金4筆、共計(jì)900萬(wàn)元（）

A、短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯不符
B、頻繁收付現(xiàn)金，且交易金額接近或超過(guò)大額交易標(biāo)準(zhǔn)
C、法人、其他組織和個(gè)體工商戶短期內(nèi)頻繁收取與經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)明顯無(wú)關(guān)的匯款
D、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付
E、平常資金流量小的賬戶突然有異常資金流入，且短期內(nèi)出現(xiàn)大量資金收付

5.多項(xiàng)選擇題客戶要求變更（）信息的，應(yīng)重新識(shí)別客戶身份。

A.姓名或者名稱
B.身份證件或者身份證明文件種類
C.身份證件號(hào)碼
D.注冊(cè)資本

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