證券公司在從事融資融券業(yè)務(wù)時(shí)有下列()情形的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或并處警告、處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款。
Ⅰ.未按規(guī)定與客戶(hù)簽訂業(yè)務(wù)合同
Ⅱ.未按規(guī)定存放、管理客戶(hù)擔(dān)保賬戶(hù)內(nèi)的資金、證券
Ⅲ.未指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
Ⅳ.推薦的產(chǎn)品與所了解的客戶(hù)情況不相適應(yīng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
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下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說(shuō)法,正確的是()。
Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或其他嚴(yán)重情節(jié)才構(gòu)成犯罪
Ⅱ.若單位構(gòu)成犯罪的,對(duì)單位與直接負(fù)責(zé)主管人員都判處罰金
Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容
Ⅳ.犯罪主體只能為個(gè)人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得從事下列行為()。
Ⅰ.向客戶(hù)承諾投資收益
Ⅱ.未經(jīng)客戶(hù)允許,將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于抵押融資
Ⅲ.未經(jīng)客戶(hù)允許,將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
Ⅳ.在不同資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài),損害客戶(hù)利益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度要求,()通過(guò)簽訂合同完成,明確其具體的客戶(hù)交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng)。
Ⅰ.客戶(hù)
Ⅱ.指定的商業(yè)銀行
Ⅲ.證券登記結(jié)算公司
Ⅳ.證券公司
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
融資融券業(yè)務(wù)中,在以證券公司名義開(kāi)立的()內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶(hù)單獨(dú)開(kāi)立信用賬戶(hù)。
Ⅰ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保賬戶(hù)
Ⅱ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
Ⅲ.信用交易證券交收賬戶(hù)
Ⅳ.信用交易資金交收賬戶(hù)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定,未誠(chéng)實(shí)守信盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,并可對(duì)其采取的措施包括()。
Ⅰ.監(jiān)管談話(huà)
Ⅱ.重點(diǎn)關(guān)注
Ⅲ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
Ⅳ.情形嚴(yán)重涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)的,追究其刑事責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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最新試題
下列符合封閉式基金份額上市交易條件的是()。Ⅰ.基金合同期限為5年以上Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣Ⅲ.基金份額持有人不少于200人
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù),包括()。Ⅰ.制定專(zhuān)門(mén)的工作程序Ⅱ.追加了解相關(guān)信息Ⅲ.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ.增加回訪頻次
某私募基金于2019年10月27日清算終止,按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料,保存期限至少應(yīng)當(dāng)至()。
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回,下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括()。
開(kāi)放式基金份額申購(gòu)和贖回的資金清算依據(jù)()進(jìn)行。
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額,就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為()的一種業(yè)務(wù)模式。
()不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
對(duì)于道德與法律的區(qū)別,以下表述錯(cuò)誤的是()。
在每日開(kāi)市前,基金管理人需向()提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單,并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。