A.培訓計劃
B.上市公司參加培訓人員
C.培訓時間
D.培訓內容
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你可能感興趣的試題
A.客戶開戶資料
B.取款業(yè)務回單
C.《轉托管申請表》
D.股份余額表
A.拒絕提供或拖延提供與審計事項有關的文件、資料及證明材料的，或者提供虛假資料、阻礙審計的行為
B.正在進行的嚴重違反財經紀律、侵害公司經濟利益、造成嚴重損失浪費的行為
C.無正當理由拒不執(zhí)行審計意見書和審計決定的行為
D.報復陷害審計人員的行為
A.現場會議
B.電話會議
C.視頻會議
D.現場會議、電話會議、視頻會議相結合的形式
A.收支渠道合法、確認及時
B.核算規(guī)范，不得隱瞞、虛構收支
C.不得提前、拖延收支入帳時間
D.根據需要可以采用收支先掛帳調節(jié)當期收支
A.為了確保清算資金交收的及時準確，清算業(yè)務監(jiān)控崗負責對每日交收操作交叉檢查
B.清算業(yè)務監(jiān)控崗必須認真記錄檢查結果，發(fā)現問題及時向總經理報告，并予以解決糾正。同時針對經常出現的問題進行統(tǒng)計分析，查找問題出現的原因，制定并采取相應的糾正或預防措施
C.檢查中國結算PROP和IST平臺當日交收資金劃撥發(fā)生額與存管銀行資金交收明細表金額是否一致，劃撥資金方向是否正確，資金是否到賬
D.檢查存放在中國結算滬、深分公司結算備付金數額是否滿足最低備付額度
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現場核查，當地證監(jiān)局出具的《現場核查意見書》中同意公司實施證券經紀人制度，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度，對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務，防止出現損害客戶合法權益的行為。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當的產品和服務。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應當為客戶開立資金賬戶。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。