A.各工作人員反洗錢業(yè)務(wù)水平參差不齊
B.銀行機(jī)構(gòu)網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬限額設(shè)置過高
C.公轉(zhuǎn)私交易缺乏強(qiáng)有利的控制措施
D.對個人客戶支取現(xiàn)金管理方面缺乏控制措施
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A.留存特約商戶有效身份證件的復(fù)印件或影印件
B.對已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的特約商戶，可適當(dāng)放寬身份識別措施
C.登記特約商戶身份基本信息
D.核實特約商戶有效身份證件
A.系統(tǒng)化
B.集約化
C.專業(yè)化
D.專職化
A.信息數(shù)據(jù)采集
B.可疑案例分析甄別
C.操作流程管理
D.可疑交易報告報送管理
A.提升反洗錢專業(yè)能力
B.強(qiáng)化人工識別
C.加強(qiáng)盡職調(diào)查
D.結(jié)合地域特點(diǎn)分析
A.授課形式
B.座談形式
C.會議形式
D.宣傳形式
最新試題
如果對公客戶的控股股東或者實際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)立即中止為客戶辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。
有關(guān)客戶控股股東和實際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)同樣適用。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。
代理存取款業(yè)務(wù)時，無論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)對客戶提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報告。
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時，客戶自然也無法請求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時，開卡企業(yè)應(yīng)對員工身份的真實性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活并當(dāng)場修改密碼后方能正常使用。