A.經(jīng)柜面電話確認(rèn)代理人與被代理人為父子關(guān)系的
B.客戶信息顯示緊急聯(lián)系人為同一人或多個(gè)客戶預(yù)留電話為同一號碼
C.客戶由他人代辦的業(yè)務(wù)多次涉及可疑交易報(bào)告
D.短期內(nèi)同一代辦人同時(shí)或分多次代理多個(gè)賬戶開立
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你可能感興趣的試題
A.網(wǎng)上金融交易頻繁且IP地址分布在非開戶地或境外
B.使用同一IP地址進(jìn)行多筆不同客戶賬戶的網(wǎng)銀交易
C.企業(yè)客戶每月通過網(wǎng)上銀行進(jìn)行批量代發(fā)工資
D.關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的大額異常交易
A.收益最大化
B.效益優(yōu)先化
C.行業(yè)特點(diǎn)、客戶范圍
D.業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營規(guī)模
A.通過設(shè)立空殼公司，作為非法資金的“中轉(zhuǎn)站”
B.靈活使用各種金融業(yè)務(wù)，避免引起銀行關(guān)注
C.通過賭博等博彩活動(dòng)清洗犯罪所得
D.通過進(jìn)出口貿(mào)易掩蓋非法所得
A.大量使用網(wǎng)上銀行、公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)
B.通過他行ATM機(jī)提現(xiàn)的方式迅速轉(zhuǎn)移非法所得
C.資金來源和去向?yàn)橥坏貐^(qū)，特別是廣東深圳
D.公司資金交易頻率和金額與業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)模不相符
A.按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告
B.應(yīng)立即采取相應(yīng)的交易限制措施
C.應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告中國人民銀行總行
D.采取適當(dāng)方式告知客戶
最新試題
客戶身份證件或身份證明文件過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托依然有效。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務(wù)委托也隨之無效。
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限，無關(guān)緊要，金融機(jī)構(gòu)可以不去了解。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
金融機(jī)構(gòu)對客戶提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí)，無需提醒客戶更新資料信息。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問題。
代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，無論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時(shí)，開卡企業(yè)應(yīng)對員工身份的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活并當(dāng)場修改密碼后方能正常使用。
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。