單項(xiàng)選擇題辦理授信、資信調(diào)查、融資等業(yè)務(wù)的銀行從業(yè)人員,在涉及親屬或利害關(guān)系人時(shí),應(yīng)()。

A.主動(dòng)提出回避
B.主動(dòng)澄清關(guān)系
C.先行進(jìn)行調(diào)查
D.協(xié)助進(jìn)行審查


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1.單項(xiàng)選擇題經(jīng)驗(yàn)表明,銀行的數(shù)據(jù)集中程度與發(fā)案率()關(guān)系。

A.成正比
B.成同比
C.成反比
D.無規(guī)律

最新試題

房地產(chǎn)企業(yè)存款賬戶經(jīng)常發(fā)生整收零付或零收整付,且金額大致相當(dāng),可不作為存款異常變動(dòng)的情況進(jìn)行優(yōu)先檢查。

題型:判斷題

為維持與企業(yè)的合作關(guān)系,必要時(shí)可由可靠銀行員工代理企業(yè)開立存款賬戶。

題型:判斷題

銷戶后,開戶申請(qǐng)表、印鑒卡可隨即銷毀。

題型:判斷題

商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施有效的用戶管理和密碼(口令)管理,員工之間嚴(yán)禁轉(zhuǎn)讓用戶名或權(quán)限卡。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)發(fā)生嚴(yán)重瞞報(bào)案件的情況,或出現(xiàn)公安部門、審計(jì)部門已經(jīng)上門辦案而被考評(píng)機(jī)構(gòu)仍未向監(jiān)管部門報(bào)送的情況,或在案件處置工作中發(fā)生嚴(yán)重問題,則案件防控工作質(zhì)量單項(xiàng)考評(píng)為不合格。

題型:判斷題

對(duì)發(fā)現(xiàn)案件線索涉嫌人員不在崗的,要立即以電話或其他通訊方式向其詢問與案件線索有關(guān)的情況。

題型:判斷題

《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件防控工作考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定,如果被考評(píng)機(jī)構(gòu)年度內(nèi)存在嚴(yán)重的內(nèi)控失效導(dǎo)致案件發(fā)生的情形,則內(nèi)控執(zhí)行力建設(shè)項(xiàng)考評(píng)結(jié)果為不合格。

題型:判斷題

如經(jīng)調(diào)查確認(rèn)案件風(fēng)險(xiǎn)信息不構(gòu)成案件,銀監(jiān)局、銀監(jiān)會(huì)直接監(jiān)管的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)總部應(yīng)立即向銀監(jiān)會(huì)案件稽查部門報(bào)送《案件撤銷報(bào)告》。

題型:判斷題

商業(yè)銀行發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件,除對(duì)直接責(zé)任人員追究責(zé)任外,機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和分管會(huì)計(jì)的負(fù)責(zé)人也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

題型:判斷題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)審計(jì)部門要及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告年度開展案件防控有關(guān)審計(jì)工作的計(jì)劃、實(shí)施報(bào)告及總結(jié)、審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的重大問題和風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。

題型:判斷題