某主板上市公司擬于2016年7月非公開發(fā)行股票。根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，以下將導致該上市公司不符合非公開發(fā)行股票的條件的有（）。
Ⅰ該上市公司因違規(guī)占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部門的行政處罰
Ⅱ該上市公司2015年度財務報表被注冊會計師出具附帶強調事項段的無保留意見審計報告
Ⅲ2014年8月該上市公司對其關聯(lián)公司提供擔保，未按相關規(guī)定提交股東大會審議，該上市公司于2015年主動撤消了對該關聯(lián)公司的擔保
Ⅳ現任監(jiān)事李某于2013年8月受到過中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅴ該上市公司現任董事因涉嫌內幕交易正被證監(jiān)會立案調查
A.Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
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下列關于上市公司非公開發(fā)行股票的說法，正確的有（）。
Ⅰ本次發(fā)行的股份自發(fā)行結束之日起，12個月內不得轉讓
Ⅱ控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份，36個月內不得轉讓
Ⅲ發(fā)行對象不超過10名
Ⅳ上市公司董事會決議確定本次發(fā)行的定價基準日，并提請股東大會批準
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
深交所一主板上市公司，擬于2015年9月申請公開增發(fā)股票，以下情形構成障礙的有（）。
Ⅰ現任監(jiān)事正被立案調查
Ⅱ2013年10月，技術總監(jiān)離職
Ⅲ2012年度被CPA出具了保留意見的審計報告，申報時所涉事項影響已經消除
Ⅳ2014年10月被深交所公開譴責
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
2015年9月，某中小企業(yè)板上市公司擬公開發(fā)行股票再融資，以下構成障礙的是（）。
Ⅰ現任監(jiān)事因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，尚未有明確結論
Ⅱ2013年10月，公司的高級管理人員技術總監(jiān)張某離職
Ⅲ2012年的審計報告被注冊會計師出具保留意見，目前該影響已經消除
Ⅳ2014年10月，公司因某重大事項未披露對二級市場股價造成了影響，被深圳證券交易所公開譴責
Ⅴ上市公司控股股東2015年5月公開承諾在2個月內回購500萬股，截止目前尚未履行完畢
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司系深交所主板上市公司，擬于2016年8月進行公開增發(fā)，以下事項中將導致其不符合公開增發(fā)條件的有（）。
Ⅰ甲公司的現任董事張某因涉嫌內幕交易正在被證監(jiān)會立案調查，尚未有明確結論
Ⅱ甲公司于2015年6月因信息披露違規(guī)受到證券交易所的公開譴責
Ⅲ甲公司2013年度的財務報表被注冊會計師出具保留意見的審計報告，該保留意見所涉事項的重大影響已經在2014年消除
Ⅳ甲公司2014年下半年總經理及超過半數的副總經理離職
Ⅴ甲公司的現任監(jiān)事王某曾于2013年12月受到過證監(jiān)會的行政處罰
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
甲公司系深交所主板上市公司，擬于2015年10月申請配股，公司合并報表2012年至2014年3年累計實現的可分配利潤為9000萬元，母公司2012年至2014年3年累計實現的可分配利潤為7500萬元，則甲公司以下利潤分配方案中符合配股條件的有（）。
Ⅰ2012～2014年以現金方式累計分配利潤900萬元
Ⅱ2012～2014年以現金方式累計分配利潤750萬元
Ⅲ2012～2014年以現金加股票方式累計分配利潤900萬元
Ⅳ2012～2014年以現金加股票方式累計分配利潤750萬元
Ⅴ2012～2014年以現金方式累計分配利潤600萬元
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅴ
最新試題
下列投資者可以參與認購上市公司非公開發(fā)行優(yōu)先股股票的有（）。Ⅰ合格境外機構投資者（QFII）Ⅱ民營企業(yè)1000萬注冊資本，實際經營3年以上Ⅲ資產總額不低于人民幣五百萬元的發(fā)行人董事Ⅳ實繳出資總額不低于人民幣500萬元的合伙企業(yè)Ⅴ信托公司
上市公司非公開發(fā)行股票應當符合下列（）條件。Ⅰ發(fā)行價格應不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價或前1個交易日的均價Ⅱ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者認購的股份自發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓Ⅲ上市公司的控股股東認購的股份自發(fā)行結束之日起36個月內不得轉讓Ⅳ通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司實際控制權的投資者認購的股份自發(fā)行結束之日起12個月內不得轉讓
某主板上市公司2016年5月9日召開董事會審議通過非公開發(fā)行股票決議，5月10日公告該董事會決議，5月30日召開股東大會，5月31日公告股東大會決議，8月15日發(fā)行。則本次非公開發(fā)行股票的定價基準日可以是（）。Ⅰ5月9日Ⅱ5月10日Ⅲ5月30日Ⅳ5月31日Ⅴ8月15日
關于上市公司發(fā)行新股的申請文件的報送與審核，下列說法正確的有（）。Ⅰ上市公司發(fā)行新股，應當由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報；保薦人應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件Ⅱ保薦機構報送申請文件，初次報送應提交原件1份，復印件2份；在提交發(fā)行審核委員會審核之前，根據中國證監(jiān)會要求的份數補報申請文件Ⅲ中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內作出是否受理的決定，未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理Ⅳ申請文件一經受理，未經中國證監(jiān)會同意不得增加或更換，但可以撤回Ⅴ發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進行一次審核
創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票，全部以競價方式，發(fā)行期首日前1個交易日公司股票均價為23元／股，發(fā)行期首日前20個交易日公司股票均價為20元／股，則下列說法正確的有（）。Ⅰ最終發(fā)行對象為8名Ⅱ若發(fā)行價格為24元，則本次發(fā)行股份自發(fā)行結束之日起可上市交易Ⅲ若發(fā)行價格為21元，則本次發(fā)行股份自發(fā)行結束之日起可上市交易Ⅳ此次非公開發(fā)行底價最低可設定為20．7元／股Ⅴ此次非公開發(fā)行底價最低可設定為18元／股
在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司可以采取下列哪些方式轉讓股票？（）Ⅰ協(xié)議Ⅱ做市Ⅲ競價Ⅳ拍賣
根據《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》，下列說法正確的有（）。Ⅰ全國股轉公司于每年5月最后一個交易周的首個轉讓日調整掛牌公司所屬層級，進入創(chuàng)新層不滿6個月的掛牌公司不進行層級調整Ⅱ基礎層的掛牌公司，符合創(chuàng)新層條件的，調整進入創(chuàng)新層；不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司，調整進入基礎層Ⅲ掛牌公司可以自愿放棄進入創(chuàng)新層Ⅳ層級調整期間，掛牌公司因被證監(jiān)會派出機構采取行政監(jiān)管措施，不得調整進入創(chuàng)新層Ⅴ創(chuàng)新層掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且累計時間達到3個月以上的，自該情形認定之日起20個轉讓日內直接調整至基礎層
某創(chuàng)業(yè)板上市公司擬于2016年5月非公開發(fā)行股票，2015年12月31日該上市公司凈資產為6億元，2016年3月31日該上市公司凈資產為4．8億元。根據《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的規(guī)定，以下說法正確的有（）。Ⅰ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為5000萬元，最近12個月內未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為，可適用證監(jiān)會簡易程序Ⅱ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為1億元，發(fā)行對象為控股股東，該上市公司擬自行銷售，則無需聘請保薦機構Ⅲ該上市公司本次非公開發(fā)行股票融資額為4000萬元，且發(fā)行對象均為原前10名股東的，最近12個月內未發(fā)生非公開發(fā)行股票的融資行為，該上市公司本次發(fā)行可不聘請保薦機構Ⅳ該上市公司2015年8月曾非公開發(fā)行股票融資5100萬元，本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元，本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序Ⅴ該上市公司2016年2月22日召開2015年股東大會，則2014年度股東大會關于授權董事會決定非公開發(fā)行股票融資總額為4000萬的決議于2016年2月22日當日失效Ⅵ該上市公司2015年4月曾非公開發(fā)行股票融資8000萬元，本次擬再非公開發(fā)行股票融資額為3000萬元，本次申請可適用證監(jiān)會簡易程序
根據《公開發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第37號——創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請文件》，創(chuàng)業(yè)板上市公司申請公開發(fā)行必備文件包括（）。Ⅰ募集說明書（申報稿）Ⅱ關于本次發(fā)行涉及／不涉及重大資產重組的說明Ⅲ發(fā)行人最近3年的財務報告和審計報告及最近1期的財務報告Ⅳ本次公開發(fā)行股票預案Ⅴ發(fā)行申請如適用簡易程序是否符合相關條件的專項說明
某上市公司擬發(fā)送認購邀請書啟動非公開發(fā)行股票。根據《上市公司非公開發(fā)行股票實施細則》（2017年修訂），關于認購邀請書的發(fā)送對象，正確的有（）。Ⅰ至少包括上市公司前10名股東Ⅱ至少包括不少于20家證券投資基金管理公司Ⅲ至少包括不少于10家證券公司Ⅳ至少包括不少于5家保險機構投資者Ⅴ至少包括不少于5家信托公司