A.需遵循立法機(jī)關(guān)和證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠(chéng)實(shí)守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內(nèi)部規(guī)章制度
D.需遵循中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范，標(biāo)準(zhǔn)和慣例等
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A.合規(guī)管理的獨(dú)立性原則是合規(guī)管理關(guān)鍵性的原則
B.合規(guī)管理要求基金管理人不僅遵守法律，也遵循自律性組織制定的全行業(yè)規(guī)范
C.合規(guī)管理監(jiān)督管理人各項(xiàng)業(yè)務(wù)遵循法律法規(guī)，不包含道德規(guī)范的約束
D.合規(guī)管理是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.防范化解交易風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門(mén)的獨(dú)立性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人專門(mén)的合規(guī)管理部門(mén)。
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。