A.公司員工
B.委托居間人
C.委托證券經(jīng)紀人
D.委托保險經(jīng)紀人
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A.證券公司
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司法人所在地證監(jiān)局
A.證券經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍
B.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍
C.證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入客戶回訪內容
D.證券營業(yè)部對證券經(jīng)紀人管理的有效性納入其績效考核范圍
A.品行端正、具有良好的職業(yè)道德
B.最近三年未受過刑事處罰
C.違背中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者或者已過禁入期
D.不存在因違法行為或違紀行為被證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司或國家機關開除的情形
A.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂勞動合同
B.證券公司法人統(tǒng)一與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同
C.證券公司統(tǒng)一制定證券經(jīng)紀人有關的管理制度
D.證券公司同意建立證券經(jīng)紀人有關的技術體統(tǒng)
最新試題
創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券的發(fā)行承銷業(yè)務適用《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）?！兑?guī)范》未作規(guī)定的，參照《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》等規(guī)則執(zhí)行。
關于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務自律管理，以下說法正確的是（）。
創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行，主承銷商應當做好幾網(wǎng)下投資者核查和監(jiān)測工作，對網(wǎng)下投資者（）等進行實質核查。
在并購交易中，債務融資來源通常包括：（）
創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行，經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的，主承銷商應當向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報告。
戰(zhàn)術資產(chǎn)配置，通常以（）到（）為考量，可理解為在時間維度上的再配置。
收購的買方成本協(xié)同效應減少如下：（）
關于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關規(guī)定受處罰的情形，正確的有（）。
哪些是投資意向書中的重要條款？（）
家族企業(yè)正計劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標應該是什么？（）