合規(guī)文化知識合規(guī)文化知識綜合練習章節(jié)練習(2018.02.14)

來源：考試資料網

1 郵政儲蓄一本通設有一本通本號，一本通本號下最多可開立（）個子賬戶。

2.填空題柜員對ATM進行軋帳時，若發(fā)現(xiàn)軋帳單上的結存數(shù)比實際數(shù)少100元，應執(zhí)行（）交易。

3 信貸人員對借款人信息進行匯總和分析后，應編制反映借款企業(yè)關鍵財務信息的（），并著重對借款企業(yè)的借款原因、現(xiàn)金流量、還款能力和經營者個人信用情況作出專業(yè)的分析和判斷。必要時，應把借款企業(yè)與企業(yè)經營者家庭合并為一個社會經濟單位進行信用分析，全面分析其還款能力和信用情況。

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4.填空題對于每一筆大額支付業(yè)務，系統(tǒng)均賦予一個支付交易序號，與發(fā)起行、行號、（）一起構成一筆大額支付交易的唯一標識。

參考答案：委托日期

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5 外幣儲蓄業(yè)務的風險交易實行授權操作。涉及的授權交易類別主要包括：（）

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6.填空題監(jiān)事會應監(jiān)督（）和（）合規(guī)管理職責的履行情況。

參考答案：董事會高級管理層

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7.填空題商業(yè)銀行內部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經營活動的合規(guī)性審計。內部審計方案應包括合規(guī)管理職能（）和（）的審計評價，內部審計的風險評估方法應包括對（）的評估。

參考答案：適當性有效性合規(guī)性

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