反洗錢考試人民銀行反洗錢章節(jié)練習(2019.05.10)

來源：考試資料網(wǎng)

1 《反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（實行）》賬戶填報單位是指（）

2.判斷題金融機構(gòu)應將反洗錢工作要求嵌入業(yè)務(wù)工作程序和管理系統(tǒng)，使反洗錢成為金融機構(gòu)整體風險控制的有機組成部分。

3 關(guān)于反洗錢調(diào)查中的封存措施，以下說法錯誤的是。

4 客戶身份識別的基本原則有哪些方面？

5 銀行發(fā)現(xiàn)客戶和其交易對手屬于聯(lián)合國安理會第1267號決議、第1333號決議或第1373號決議名單的，應立即采取下列哪些交易限制措施？（）

6 中國人民銀行或其分支機構(gòu)在評估中發(fā)現(xiàn)金融機構(gòu)在反洗錢工作中存在問題的，應及時發(fā)出（），進行風險提示，要求其采取相應的防范措施。

7 為對私客戶辦理一次性金融業(yè)務(wù)和以開立賬戶等方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應查看以下客戶的哪些身份證明文件？

8 金融機構(gòu)需要上報的非現(xiàn)場監(jiān)管信息包括哪些？

9 根據(jù)《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的要求，下列職責不是中國人民銀行反洗錢局職責范圍的是（）。

10 銀行在辦理匯入?yún)R款業(yè)務(wù)時，若境外機構(gòu)屬于加入FATF的國家（地區(qū)），或雖未加入但承諾嚴格執(zhí)行FATF有關(guān)反洗錢及反恐怖融資標準的國家（地區(qū)），則銀行（）

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