A.代理發(fā)放紅利
B.建立并保管基金份額持有人名冊
C.負責基金份額的登記
D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度
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關(guān)于基金銷售協(xié)議，以下描述錯誤的是（）。
I．基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機構(gòu)之間簽署的協(xié)議
II．具有基金代銷資格的銷售機構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品，再補充簽訂銷售協(xié)議
III．基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補充協(xié)議中約定
IV．基金銷售協(xié)議可以約定銷售機構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV
A.300萬元
B.50萬元
C.100萬元
D.500萬元
基金管理人與基金銷售機構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費用，包括（）。
I．申購費
II．贖回費
III．銷售服務(wù)費
IV．托管費
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
A.本*公司的品牌形象宣傳材料
B.單位或者個人的推薦性文字
C.投資者教育的相關(guān)信息
D.基金產(chǎn)品的基本要素
A.股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對象宣傳推介，但不得通過專題報告會向不特定對象宣傳推介
B.股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介，也不得通過專題報告會向不特定對象宣傳推介
C.股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對象宣傳推介，也可以通過專題報告會向不特定對象宣傳推介
D.股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對象宣傳推介，但可以通過專題報告會向不特定對象宣傳推介
A.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預測所推介基金的未來業(yè)績
B.提供業(yè)績信息的原始出處
C.不得片面夸大過往業(yè)績
D.業(yè)績陳述應(yīng)當客觀、全面、準確
募集機構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。
I．公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告
II．未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈
III．基金管理人微信公眾號
IV．基金合同簽署前進行的投資冷靜期、回訪確認等募集程序說明會
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、II
A.在缺乏足夠證據(jù)支持下，不可以使用“最強”等表述
B.互聯(lián)網(wǎng)時代可以使用“最強投資天團”此類互聯(lián)網(wǎng)語言的宣傳手段
C.宣傳口號不屬于宣傳推介材料的范疇
D.不可以用團隊的華爾街背景來進行宣傳
A.經(jīng)基金公司督察長審核并出具合規(guī)意見書
B.經(jīng)代銷機構(gòu)合規(guī)負責人出具合規(guī)意見書
C.經(jīng)基金公司負責銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員檢查并同意
D.經(jīng)代銷機構(gòu)負責人安排，由一線銷售骨干審批同意
A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
B.基金托管人的資本金規(guī)模
C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度
最新試題
下列普通投資者中，可以申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。
某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排，以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>
某證券公司推廣其保證金賬戶T＋0產(chǎn)品“XX盈”，“XX盈”對接某只貨幣市場基金?？蛻粼诤灱s“XX盈”后，系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中，以下情形合規(guī)的是（）。
關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請，以下選項中正確的是（）。I．必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格考核II．由基金銷售機構(gòu)統(tǒng)一辦理III．由銷售人員自行辦理IV．從業(yè)滿2年后才可提交申請
（）有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。
某銀行正在代銷某混合型公募基金，該基金風險等級為R4，羅大爺被該行定為最低風險承受能力類別C1型，羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好，主動前往該銀行網(wǎng)點，要求理財經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財經(jīng)理的做法中，正確的是（）。
基金銷售機構(gòu)對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查和評價時，可以采用的方式不包括（）。
基金銷售機構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括（）。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應(yīng)低于人民幣（）。
關(guān)于專業(yè)投資者的劃分，如下表述錯誤的是（）。