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A.涉及的個(gè)人多為個(gè)體工商戶，或?yàn)閳F(tuán)伙公司的法定代表人、股東、實(shí)際控制人、受益所有人、高管人員、財(cái)務(wù)人員或其他團(tuán)伙公司所屬人員
B.部分個(gè)人可能為親屬或同鄉(xiāng)關(guān)系
C.有時(shí)個(gè)人所屬行業(yè)對走私商品存在需求，或個(gè)人職業(yè)為外貿(mào)、代購等與走私產(chǎn)業(yè)相關(guān)的職業(yè)
D.以上全對
A.商戶部分賬戶全天候24小時(shí)不間斷交易。交易時(shí)間頻繁發(fā)生在凌晨、深夜，或與重大體育賽事結(jié)果或體育彩票、境外賭博開獎(jiǎng)時(shí)間等高度關(guān)聯(lián)
B.多個(gè)賬戶的網(wǎng)上銀行交易IP 地址或MAC 地址相同，顯示為菲律賓、柬埔寨、緬甸、老撾、越南、新加坡、馬來西亞等東南亞國家或境內(nèi)賭博活躍地區(qū)，有時(shí)IP 地址短時(shí)間內(nèi)變化頻繁
C.交易備注中出現(xiàn)賭博"黑話"、賭博指令、賭博網(wǎng)站名稱、賭博網(wǎng)站網(wǎng)址，或"棋牌、充值、某某點(diǎn)、字母+數(shù)字組合"等字樣
D.以上全對
A.反洗錢系統(tǒng)及相關(guān)系統(tǒng)或技術(shù)模塊應(yīng)當(dāng)支持客戶身份識(shí)別、客戶身份資料及交易記錄等反洗錢資料的登記、保存、查詢和使用
B.集中存放或儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的銀行機(jī)構(gòu)，應(yīng)遵循足以重現(xiàn)交易的要求，采取安全的措施，向各層級或各業(yè)務(wù)條線人員提供履行反洗錢職責(zé)所需的數(shù)據(jù)資料
C.如存在部分業(yè)務(wù)或產(chǎn)品無法通過系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測，或部分監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)無法通過系統(tǒng)運(yùn)行，銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分論證，采取必要的人工監(jiān)測等輔助手段開展可疑交易報(bào)告工作，并保留相關(guān)工作記錄
D.對于客戶利用網(wǎng)絡(luò)、電話、自助交易終端等工具開展的非面對面金融業(yè)務(wù)，銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部管理措施，更新技術(shù)手段，確保相關(guān)交易信息和客戶信息能夠完整傳送，保障可疑交易監(jiān)測分析和反洗錢調(diào)查
A.送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核
B.采取相應(yīng)措施，包括但不限于∶停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用，暫停金融交易，拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)，停止提供出口信貸、擔(dān)保、保險(xiǎn)等金融服務(wù)，依法凍結(jié)賬戶資產(chǎn)
C.立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告，同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措
D.涉及恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員的，在前述規(guī)定動(dòng)作的基礎(chǔ)上，需要依法向國家安全機(jī)關(guān)報(bào)告
最新試題
從個(gè)人背景分析，疑似涉嫌零包販毒的客戶職業(yè)一般為無業(yè)者，部分為青少年，且部分個(gè)人預(yù)留工作單位為娛樂場所。
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
從身份背景看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的個(gè)人客戶多為中老年男性，身份集中在務(wù)工人員、務(wù)農(nóng)人員、自由職業(yè)者，或未完整留存工作單位信息，個(gè)人身份與其賬戶實(shí)際交易規(guī)模不符。
內(nèi)部審計(jì)在檢查分支機(jī)構(gòu)對單位客戶受益所有人的識(shí)別時(shí)的關(guān)注重點(diǎn)包括什么？
以下哪一項(xiàng)不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌貪腐犯罪的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？
反洗錢的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于疑似零包販毒的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）？
套現(xiàn)洗錢在"身份信息"方面的識(shí)別點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識(shí)別點(diǎn)（）？