A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者
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你可能感興趣的試題
A.建立收益導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機(jī)制
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.投機(jī)合規(guī)性風(fēng)險
D.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
A.制定合規(guī)審核機(jī)制
B.確定合規(guī)審查人員
C.合規(guī)審核調(diào)查
D.合規(guī)審核評價
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人
A.董事
B.監(jiān)事
C.股東
D.高級管理人員
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
基金管理人董事會可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略，評估公司風(fēng)險管理狀況。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險，下列表述錯誤的是（）。
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯誤的是（）。
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作，因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營，需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察