A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門
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A.以人為本
B.以風(fēng)險為本
C.以利潤為本
D.以上全是
A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理
A.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進(jìn)行宣傳
A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是
A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯誤的是（）。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。