A.提高金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B.防御外部監(jiān)管
C.加強(qiáng)金融機(jī)構(gòu)的自我約束和風(fēng)險(xiǎn)管理
D.保證金融機(jī)構(gòu)主動(dòng)有效地履行反洗錢(qián)義務(wù)，從而防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
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A.實(shí)施組成部門(mén)主要應(yīng)包括合規(guī)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、內(nèi)審部門(mén)
B.合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)牽頭組織對(duì)本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)內(nèi)控制度建立、執(zhí)行落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)執(zhí)行落實(shí)反洗錢(qián)內(nèi)控制度情況開(kāi)展自查
D.內(nèi)審部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合規(guī)部門(mén)執(zhí)行反洗錢(qián)內(nèi)控制落實(shí)情況實(shí)施外部監(jiān)督檢查
A.反洗錢(qián)
B.識(shí)別客戶(hù)身份
C.客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)
D.客戶(hù)交易資料保存
A.毒品犯罪
B.黑社會(huì)性質(zhì)犯罪
C.貪污受賄犯罪
D.故意殺人罪
A.客戶(hù)因素包括個(gè)人客戶(hù)和企業(yè)客戶(hù)
B.個(gè)人客戶(hù)的參考因素是指客戶(hù)職業(yè)、職位、收入、背景、地位、信譽(yù)和外界評(píng)價(jià)
C.企業(yè)客戶(hù)的參考因素是指企業(yè)的組織架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)范圍、所處行業(yè)、信用評(píng)級(jí)以及中介機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)等
D.被聯(lián)合國(guó)、政府部門(mén)等列入“黑名單”的客戶(hù)不屬于參考因素
A.應(yīng)盡
B.反洗錢(qián)
C.法定
D.常規(guī)
最新試題
在保存環(huán)境上，不屬于防磁、防潮的種類(lèi)是（）。
中國(guó)人民銀行于（）成立了中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心。
我國(guó)關(guān)于洗錢(qián)犯罪的主觀(guān)要件的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）
下列哪三個(gè)部門(mén)于2014年1月聯(lián)合發(fā)布了《涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》？（）
金融機(jī)構(gòu)配合開(kāi)展反洗錢(qián)調(diào)查是指金融機(jī)構(gòu)根據(jù)（）的調(diào)查要求，對(duì)有關(guān)可疑客戶(hù)及可疑交易的情況配合進(jìn)行調(diào)查和反饋。
金融行動(dòng)特別工作組（FATF）提出的反洗錢(qián)有效性評(píng)估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）
金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶(hù)時(shí)有效身份證件包括（）
涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶(hù)可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓?zhuān)ǎ?/p>
客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)的參考指標(biāo)包括（）。
（）年，F(xiàn)ATF《四十項(xiàng)建議》規(guī)定，將洗錢(qián)行為規(guī)定為犯罪。