A.2006年11月14日
B.2006年12月1日
C.2007年1月1日
D.2007年3月1日
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.13
B.17
C.18
D.20
A.證券公司
B.證券公司和銀行各自
C.證券公司和客戶各自
D.銀行
A.證券經(jīng)營機構指令銀行劃出與證券交易、清算無關的資金，與其實際經(jīng)營情況不符
B.證券經(jīng)營機構通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險機構通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種間的轉換
A.強調(diào)反洗錢是金融機構全員性義務
B.金融機構應定期開展反洗錢審計，加強對業(yè)務條線或其分支機構反洗錢工作的檢查，及時發(fā)現(xiàn)糾正存在的問題
C.完善內(nèi)部管理制約機制，防范內(nèi)部人員參與違法犯罪活動
D.要求高級管理層增強履行反洗錢的意識，正確處理金融業(yè)務發(fā)展與合規(guī)的關系
A.以防為主
B.打防結合
C.密切協(xié)作
D.高效務實
最新試題
金融機構在報送可疑交易報告時，可通過下列哪些機構向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告？（）
證券期貨業(yè)機構應當將反洗錢工作納入該單位的業(yè)績考核范圍，制定有針對性的什么考核指標？（）
以下哪個行業(yè)不屬于現(xiàn)金密集行業(yè)？（）
金融行動特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評估的直接目標，包括以下哪些方面？（）
以下哪些情況符合反洗錢現(xiàn)場檢查程序要求？（）
金融機構在識別境外單位客戶時有效身份證件包括（）
依據(jù)《金融機構客戶身份識別和客戶份資料及交易記錄保存管理辦法》，下述說法中正確的有（）
反洗錢工作責任制的涵蓋范圍應包括下面幾類人員，各級人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）
2009年《最高人民法院關于審理洗錢等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》，就“明知”規(guī)定為（）
證券期貨業(yè)金融機構應綜合考慮客戶背景、社會經(jīng)濟活動特點等各方面情況，衡量本機構對其開展客戶盡職調(diào)查工作的難度，評估客戶風險。客戶風險子項包括（）