多項(xiàng)選擇題反洗錢工作責(zé)任制的涵蓋范圍應(yīng)包括下面幾類人員，各級(jí)人員在反洗錢工作中分工明確，各司其職（）

A.單位領(lǐng)導(dǎo)
B.部門負(fù)責(zé)人
C.每項(xiàng)具體工作的直接責(zé)任人
D.該單位后勤人員


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1.多項(xiàng)選擇題證券期貨業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括（）

A.記載客戶身份的各類信息、資料
B.反映金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份識(shí)別工作情況的各種記錄和資料
C.業(yè)務(wù)函件
D.業(yè)務(wù)憑證

2.多項(xiàng)選擇題涉及恐怖活動(dòng)的資產(chǎn)被采取凍結(jié)措施期間，符合以下情形之一的，有關(guān)賬戶可以進(jìn)行款項(xiàng)收取或者資產(chǎn)受讓（）。

A.一是收取被采取凍結(jié)措施的資產(chǎn)產(chǎn)的利息以及其他收益
B.二是受償債權(quán)；
C.三是為不影響正常的證券、期貨交易秩序，執(zhí)行恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單公布前生效的交易指令；
D.四是應(yīng)收賬款

3.多項(xiàng)選擇題金融行動(dòng)特別工作組（FATF）提出的反洗錢有效性評(píng)估的直接目標(biāo)，包括以下哪些方面？（）

A.通過政策、協(xié)調(diào)和合作降低洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)
B.阻止犯罪收入和支持恐怖主義的資金入金融體系和其他領(lǐng)域，或能被上述機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告
C.發(fā)現(xiàn)和遏制洗錢和恐怖融資威脅，懲處犯罪分子并剝奪其相關(guān)資產(chǎn)和非法收益
D.反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)滿足FATF要求

4.多項(xiàng)選擇題金融機(jī)構(gòu)在識(shí)別境外單位客戶時(shí)有效身份證件包括（）

A.經(jīng)過公證的境外有效商業(yè)注冊(cè)登記證明文件
B.董事會(huì)或董事、主要股東及有權(quán)人士授權(quán)委托書，能夠證明授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的文件
C.授權(quán)人的有效身份證明文件
D.代理人有效身份證明文件

5.多項(xiàng)選擇題風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分后，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

A.根據(jù)客戶或者賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，定期審核本金融機(jī)構(gòu)保存的客戶基本信息
B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高客戶或者賬戶的審核應(yīng)嚴(yán)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低客戶或者賬戶的審核
C.對(duì)本金鬲機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶者賬戶，至少每半年進(jìn)行一次審核
D.風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)報(bào)送中國人民銀行