A.匿名
B.假名
C.真名
D.資料不完整
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A.利用工作之便私自
B.工作需要
C.利用休息時(shí)間私自
D.利用工作之便應(yīng)朋友（非客戶本人）要求
A.自己保管的印章、名章、重要空白憑證、有價(jià)單證交與領(lǐng)導(dǎo)
B.他人保管的印章、名章、重要空白憑證、有價(jià)單證交與自己
C.他人保管的印章、名章、重要空白憑證、有價(jià)單證交與領(lǐng)導(dǎo)
D.自己保管的印章、名章、重要空白憑證、有價(jià)單證交與他人
A.人離機(jī)退
B.人離箱鎖
C.人離印鑒冊鎖
D.人離章鎖
A.自查業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.問題整改系統(tǒng)
C.自查管理系統(tǒng)
D.員工合規(guī)檔案系統(tǒng)
A.開展中間業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得有關(guān)主管部門核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)資質(zhì)，人員從業(yè)資格和內(nèi)部的業(yè)務(wù)授權(quán)
B.建立并落實(shí)相關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程
C.按委托人指令辦理業(yè)務(wù)
D.防范或有負(fù)債風(fēng)險(xiǎn)。
最新試題
發(fā)現(xiàn)柜員違背客戶真實(shí)交易意愿，發(fā)起虛假業(yè)務(wù)，且金額巨大，性質(zhì)嚴(yán)重，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
智能柜臺清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。
每日營業(yè)終了通過20490、20400交易查詢特定的BGL賬戶余額是否為零，若不為零及時(shí)查找原因。
STS業(yè)務(wù)處理涉及同業(yè)業(yè)務(wù)原則上也可進(jìn)行手工交易，涉及手工交易的必須詳細(xì)上報(bào)業(yè)務(wù)背景。
省行統(tǒng)籌安排，對不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
嚴(yán)禁給予合作機(jī)構(gòu)及其工作人員，或者向合作機(jī)構(gòu)及其工作人員收取、索要代銷協(xié)議約定以外的利益。
發(fā)現(xiàn)網(wǎng)點(diǎn)出現(xiàn)重大業(yè)務(wù)差錯(cuò)，派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理應(yīng)在一小時(shí)內(nèi)立即向委派機(jī)構(gòu)報(bào)告。
《客戶風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整審批表》完成后，審批表掃描件須在調(diào)整生效當(dāng)日（事中子系統(tǒng)持續(xù)客戶回顧案例復(fù)核通過視為調(diào)整生效）上傳至國內(nèi)反洗錢事中子系統(tǒng)“高風(fēng)險(xiǎn)審批材料”模塊，文件命名規(guī)則為“客戶風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整表{客戶號}{調(diào)整日期}”。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
充分認(rèn)識跨境匯款業(yè)務(wù)中反洗錢與制裁合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的重要性，嚴(yán)格按照行內(nèi)要求開展盡職調(diào)查，了解、核對、登記匯款人、收款人信息，了解匯款資金來源和用途或其他交易背景信息，對于出現(xiàn)異常情形的，按照條線業(yè)務(wù)管理規(guī)定開展加強(qiáng)盡職調(diào)查，對于中國銀行制度禁止敘做的業(yè)務(wù)應(yīng)拒絕提供服務(wù)。