A.人離機(jī)退
B.人離箱鎖
C.人離印鑒冊鎖
D.人離章鎖
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A.自查業(yè)務(wù)系統(tǒng)
B.問題整改系統(tǒng)
C.自查管理系統(tǒng)
D.員工合規(guī)檔案系統(tǒng)
A.開展中間業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)取得有關(guān)主管部門核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)資質(zhì)，人員從業(yè)資格和內(nèi)部的業(yè)務(wù)授權(quán)
B.建立并落實(shí)相關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程
C.按委托人指令辦理業(yè)務(wù)
D.防范或有負(fù)債風(fēng)險。
A、在相關(guān)交易前按照關(guān)聯(lián)交易管理流程進(jìn)行處理
B、對需予監(jiān)控的交易自行監(jiān)控
C、根據(jù)法律與合規(guī)部對相關(guān)交易的審核結(jié)果和意見反饋，進(jìn)行交易或提交進(jìn)一步審批
D、對有限額的交易采取措施以確保有關(guān)交易不超過每年的限額
A.人民法院生效的判決書、調(diào)解書、支付令、制裁決定書副本
B.稅務(wù)、海關(guān)的行政處罰決定書副本
C.賦予強(qiáng)制執(zhí)行效力且人民法院已受理的公證書
D.人民法院負(fù)責(zé)執(zhí)行由仲裁機(jī)關(guān)作出的仲裁裁決書
A.銀行可委托任何第三方識別客戶身份，監(jiān)管對第三方的條件無要求。
B.在為單位職工辦理批量開立帳戶的業(yè)務(wù)時，如銀行在與單位簽署的協(xié)議中明確規(guī)定由單位對其職工按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行客戶身份識別，在單位未履行客戶身份識別義務(wù)時，由單位對監(jiān)管機(jī)關(guān)承擔(dān)責(zé)任。
C.在為單位職工辦理批量開立帳戶的業(yè)務(wù)時，如銀行在與單位簽署的協(xié)議中明確規(guī)定由單位對其職工按照監(jiān)管規(guī)定進(jìn)行客戶身份識別，在單位未履行客戶身份識別義務(wù)時，銀行可要求單位承擔(dān)違約責(zé)任。
D.銀行委托第三方識別客戶身份時，第三方應(yīng)具備監(jiān)管所規(guī)定的條件。
最新試題
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場查看，并對未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶申報(bào)，應(yīng)對其申請的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。
尾箱經(jīng)管人辦理現(xiàn)金交接須執(zhí)行21299交易，對機(jī)構(gòu)尾箱內(nèi)現(xiàn)金實(shí)物全數(shù)交接后換人換鎖，并登記“營業(yè)機(jī)構(gòu)尾箱交接、輪崗、查庫記錄清單”，留存21299交易憑證。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過現(xiàn)場觀察、實(shí)時核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
智能柜臺清機(jī)操作員可以擔(dān)任吞沒卡保管員。
禁止尾箱存放短期內(nèi)不使用的重要空白憑證。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員可以設(shè)為前臺經(jīng)辦人員。
網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶使用網(wǎng)銀對賬，不得替客戶操作鼠標(biāo)及鍵盤。
對非營業(yè)時間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計(jì)，提前申請，以便集中核準(zhǔn)中心及時做出人員安排。
各營業(yè)機(jī)構(gòu)要建立現(xiàn)金尾箱、尾數(shù)包檢查制度，保證合規(guī)操作、賬實(shí)相符。檢查結(jié)束后，檢查人應(yīng)在核心銀行系統(tǒng)打印的“9011”柜員現(xiàn)金余額表和“9603”機(jī)構(gòu)現(xiàn)金余額表上注明檢查時間、檢查結(jié)果并簽字確認(rèn)，專夾裝訂保管，以備后查。尾箱檢查可分時、分次進(jìn)行，檢查時應(yīng)對成捆卡把、不成捆的全數(shù)清點(diǎn)。